一届董事会中担任上述职务的高级管理人选进行系统培训，培训内容包括与股份制和证券有关的法律、法规和政策等，培训结束时进行考试，合格者发给证书，不合格者补课 公司信息披露的要求披露信息；四、辅导公司建立健全内部控制制度(包括内部会计制度、内部管理制度及内部稽核制度)，保证公司建立起有效的运行机制；五、辅导 ...
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监督管理委员会批准的其他业务。第三十四条 货币经纪公司及其分公司从事证券交易所相关业务的经纪服务，需报经中国证券监督管理委员会审批。第四章 监督与管理第三 公司的各项业务规则，建立全面有效的风险管理程序和内部控制制度。第三十九条 货币经纪公司应当分别设立对董事会负责的风险管理、业务稽核部门，制订对各项 ...
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５０号划分的范围，负责对地方性的证券公司、证券交易中心、证券登记公司以及财政国债中介机构等证券机构进行财务监管。二、证券机构的分支机构的日常财务实行属地管理 机构和人员的经费开支等，要分账管理，独立核算。６．监督检查证券机构资金的调度。证券机构要建立资金调度的内部控制制度，确保资金调度的安全。证券机构 ...
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上市实施办法（修订）》（以下简称《实施办法》）及其发布通知、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第１４号－非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》的规定 及其依据；（六）明确说明推荐意见及其理由；（七）简要介绍恢复上市推荐人的内部审核程序；（八）中国证监会或本所要求的其它内容。《恢复上市推荐书》应当由 ...
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逾上柜单位百分之三十五。 (四)该证券商于认购(售)权证销售时，应限制标的证券公司之董事、监察人、经理人及持股百分之十以上大股东持有之认购(售)权证 授权人为人头户，或使用假名、虚设行号或法人团体办理交易。 二、投资人为标的公司内部人、该证券商关系人者。 第31条 本准则经报请主管机关核定后施行，修正 ...
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文件确认客户身分并加以记录。 (二)应对委托帐户、由专业中间人代为处理交易及对证券投资信托暨顾问事业之商誉具有高风险之个人或团体，要特别加强确认客户身分之 一)稽核单位应将防制洗钱注意事项纳入内部控制制度中，并订定查核事项以定期进行查核工作。 (二)稽核人员若发现本公司职员执行防制洗钱作业有缺失事项时 ...
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期货商应选择专业、负责且具独立性之签证会计师，定期对公司之财务状况及内部控制实施查核。公司针对会计师于查核过程中适时发现及揭露之异常或缺失事项， 及股东重大损害之风险。 第42条 董事会成员应依期货商公会或财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会(以下简称证基会)之规划，于新任时或任期中持续参加法律 ...
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及择时交易总代理人得依中华民国相关法令、公开说明书及投资人须知(得载明境外基金机构内部控制相关规定)，拒绝接受其认为可能有害境外基金之交易活动(包括但不限于短线交易 书。本公司兹声明并保证符合下列资格条件： 一、【最近期经会计师查核签证之财务报告每股净值不低于面额；】 二、最近二年未曾受证券投资信托及 ...
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通知中国银行保险监督管理委员会办公厅中国银保监会办公厅关于保险资金投资公开募集基础设施证券投资基金有关事项的通知银保监办发〔2021〕120号各保险集团（控股 以下统称保险机构）开展基础设施基金投资业务的，应当公司治理完善，市场信誉良好，具备健全有效的内部控制体系和投资管理制度，经营审慎稳健。三、保险 ...
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合资公司境外股东所持股权进行累计计算，但因合格境外机构投资者持股境内股东或者实际控制人导致该境内股东的控制权转移至外资的除外。四、《办法》施行后，基金 。五、本规定自2012年11月1日起施行。中国证监会《关于实施＜证券投资基金管理公司管理办法＞若干问题的通知》（证监基金字〔2004〕147号）、《 ...
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