是促进辅导对象建立良好的公司治理；形成独立运营和持续发展的能力；督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息 ，有针对性地进行重点辅导，鼓励结合具体情况有所创新。责任明确，风险自担。辅导工作只是准备发行上市的一个法定程序，辅导机构与辅导对象应自行承担相关风险 ...
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勤勉尽责的义务，根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的精神，拟在具有主承销业务资格的证券公司内部成立证券发行内核小组，现将有关问题通知如下：一、关于 发行监管部备案。 附件：一、＊＊＊＊＊＊证券有限责任公司关于＊＊＊＊＊＊股份有限公司证券发行申请材料的核对意见（略）二、证券行申请材料核对表（１） ...
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上市公司转换经营机制，完善法人治理结构，维护广大投资者利益，防范化解证券市场风险，现就做好上市公司与控股股东在人员、资产、财务方面“三分开”工作提出如下意见：? 依法履行信息披露义务，并加以督促解决。如限期不能解决的，应通过司法途径追究控股股东的法律责任。?四、对上市公司与控股股东及其他关联企业之间的 ...
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自治区高级人民法院生产建设兵团分院：为正确、及时地管辖、审理与中国证券登记结算有限责任公司履行职能相关的诉讼案件，特作如下通知：一、根据《中华人民共和国民事 的下列第一审民事和行政案件：1、中国证券登记结算有限责任公司或其分支机构根据法律、法规、规章的规定，进行证券登记、存管、结算业务或对结算参与人 ...
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的所有职能，并具有永久延续性及法团印章，但本公司一旦清盘时，则成员所须分担提供公司的资产的法律责任一如《公司条例》(第32章)所述者；及 (b)《 、财产和资产，以取得任何代价，尤其是(在不损害前述条文的一般性的原则下)任何证券。 (T)发行与分配本公司的证券，以取得现金，或支付或部分支付本公司所购买 ...
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规定的法律地位、豁免权和特权。 第二节 公司的法律地位 公司应有完全的法人地位，特别是有权： 一、签订合同； 二、取得并处理动产和不动产； 三、进行法律诉讼。 业务活动和交易，均应豁免一切捐税和关税。公司对于任何捐税或关税的征收或交纳，均应豁免任何责任。 二、公司的董事、副董事、官员和雇员，如非本国 ...
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方面的规定。修订后的证券法加强了证券公司的内控制度，强化了证券监督管理机构的监管职权，完善了证券违法行为的法律责任，增加了证券发行上市保荐、证券 抓紧研究多层次资本市场体系建设方案，报国务院批准后实施。 四、加强实施工作的组织领导，抓紧制定、清理相关行政法规和规章。地方各级人民政府、国务院有关部门要 ...
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市过程中的风险防范和处置，压实退市公司及相关主体责任，及时处理违法违规行为，推动退市公司平稳、顺畅退出交易所市场。完善激励约束机制，推动证券公司主动承接 、监事会运作和董事、监事、高级管理人员设置应符合《公司法》《证券法》等法律法规以及公司章程的相关规定。（二）完善差异化监管服务安排。结合退市公司经营 ...
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公司应当按照本所和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）的有关业务规则，办理与股份回购相关的申领股东名册、开立回购专用账户、查询相关人员和 第三十条 根据相关法律法规及公司章程等享有董事会、股东大会提案权的提议人可以向上市公司董事会提议回购股份。提议人的提议应当明确具体，符合公司的实际情况， ...
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格式准则（2012年修订）第一章 总则第一条 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号， 的约定收取管理费、托管费以及本合同约定的其他费用。资产管理人、资产托管人以其固有财产承担法律责任，其债权人不得对资产管理计划财产行使请求冻结、扣押和其他 ...
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