，由资产管理人负责办理；资产管理人可以委托其他机构代为办理。第二十七条 从事特定资产管理业务，资产管理人、资产托管人和资产委托人应当依照法律法规和中国证监会的规定，履行与 违反本办法第三十五条第（一）项的规定，利用其所管理、托管的证券投资基金之外的资产为特定的资产委托人谋取不正当利益、进行利益输送的， ...
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法》、企业会计准则、中国证监会《证券投资基金参与股指期货交易指引》等法律法规，制定本细则。基金管理公司特定客户委托财产参与股指期货交易的，其 （金额⑥）4、当日无负债结算借：结算备付金 125.00（金额⑦[67]）贷：证券清算款125.00（金额⑦）c组合资产负债表[68]资产负债表会证基01表单位 ...
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基金法》、企业会计准则、中国证监会《证券投资基金参与股指期货交易指引》等法律法规，制定本细则。基金管理公司特定客户委托财产参与股指期货交易的，其 ”科目，作为所有股指期货合约初始合约价值的冲抵科目，不核算数量。 核算基金持有的股指期货合约的数量、公允价值。 6101 公允价值变动损益 按照股指期货、 ...
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人和相关当事人的合法权益，中国证券业协会（以下简称协会）根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）和《中国证券业协会章程》 及联系方式 职工总数 联络员姓名、职务、电话、传真、电子信箱、手机号 具有证券从业资格者人数 经批准的业务范围 前 十 名 股 东 单 位 及 参 股 比 ...
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国家外汇管理局2006年第36号令)，国家外汇管理局制定了《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定》，现予公布，自公布之日起施行。 国家外汇管理局 二 指在境外以公募形式发起设立，且至少70%以上基金资产投资于中国境内的开放式证券投资基金。合格投资者发起设立开放式中国基金后20个工作日内，应将 ...
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，而且基本上是健康发展的，从1992年“8.10'事件至今，没有发生大的问题。 证券市场的迅速发展，对促进国民经济发展和深化经济体制改革起到了积极的推动作用。 管理的一般原则，等等。这些情况都与规范要求有一定差距，需要根据将要出台的《证券投资基金管理办法》加以调整和规范。三、不断规范，为完善和发展证券 ...
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规范基金投资非公开发行股票等流通受限证券的行为，防范风险，保护基金份额持有人的利益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，现将基金 投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 十二、本通知自发布之日起施行。 中国 ...
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证券公司：你们报送的将原投资基金管理机构改组为证券营业部的申请材料收悉。根据《国务院办公厅转发证监会原有投资基金清理规范方案的通知》(国办发[1999]28号)等 规定，经审核，现批复如下：一、同意国信证券有限责任公司将原南山基金管理公司在深圳改组为一家证券营业部；同意重庆证券经纪有限责任公司将原蓝天 ...
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证券发行的有关规定。“询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主 协助发行人按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。第四十二条 证券发行依照法律、行政法规的规定应当由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订 ...
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管理规则》施行一年内达到相关要求；（三）商业银行应当在《管理规则》施行一年内达到第五条第一款第（二）项的要求，且每个营业网点 推介人员持证上岗和执业情况。附件：1、中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则2、基金销售网点及销售人员从业资质信息一览表//www.sac.net.cn/ ...
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