会计事务所和其两名有从事证券相关业务资格的注册会计师出具。注册会计师应当遵照《中国注册会计师独立审计准则》的规定出具审计报告。２．会计报表。会计报表的编制 ２．载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告正本。３．报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。４．在 ...
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核准发行的证券，并依据发行公司价值和市场状况与发行人协商确定发行价格，报证监会核准。其它中介机构所有律师事务所、会计师事务所、资产评估事务所等中介机构和有关 在核准过程中发现涉嫌虚假、欺诈行为应及时核查，并转送地方政府进行处理。中国证监会派出机构负责辖区内拟发行公司辅导工作的监督、指导（有待明确：在 ...
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企业最高决策机构批准，并由企业法定代表人或经法定代表人书面授权的人员签署，报中国证监会备案。第十二条期货业务操作应实行授权管理。期货业务授权包括交易授权、 ，应立即由企业法定代表人或经法定代表人书面授权的人员通知业务相关各方，并报中国证监会备案。原授权人自其签约或授权权力失效之时起，不再享有签发授权书 ...
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其它相关说明。八、股东转让出资，基金管理公司应当按照《重大变更通知》向中国证监会报送申请文件。股东向股东以外的机构转让出资的，除前述通知要求的 基金管理公司出资转让进行监管。对于违反法律、法规或者本通知的出资转让行为，中国证监会将根据情节采取拒绝受理当事人从事证券或者基金业务的申请、取消相关业务资格、 ...
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信息披露工作的规范化，做好１９９４年上市公司年度报告的编制、报送和披露工作，中国证监会会同财政部会计司于１９９４年１１月２３日在北京召开上市公司年度报告编制 根据信息披露的客观性和真实性原则，上市公司应当如实描述其股份的流通性质。证监会证监发字［１９９４］１６１号文件附件三《公司股份变动报告》的附表， ...
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108号《关于修改〈上市公司收购管理办法〉的决定》已经2014年7月7日中国证券监督管理委员会第52次主席办公会审议通过，现予公布，自2014年11月 可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响；（五）中国证监会认定的其他情形。第八十五条信息披露义务人涉及计算其拥有权益比例的， ...
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）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；“（五）中国证券业协会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件；“ 。”九、将第四十四条改为第四十三条，并修改为：“证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司依照规定履行证券公司 ...
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以下简称“结算银行资格”）和证券资金结算业务管理，保障结算资金划拨效率与结算资金的安全，根据中国证监会《证券登记结算管理办法》及其他相关法律法规的规定，制定本办法。第二条 商业银行申请中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）结算银行资格，以及结算银行办理证券资金结算业务 ...
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号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》，自公布之日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○○九年七月二十日 第一条为了规范首次公开发行股票并在创业 相关证券服务机构补充文件。如果某些文件对发行人不适用，可不提供，但应向中国证监会作出书面说明。 第四条发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具 ...
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简称《发审委办法》)，制定本工作细则。 一、发审委会议前的工作规程(一)中国证监会发行监管部(以下简称发行监管部)具体负责发行审核委员会工作会议(以下简称发审委会议 会议不设暂缓表决。3．会后事项发审委会议只进行1次审核。4．中国证监会的其他规定。四、发审委会议纪律(一)委员应当遵守以下规定：1．委员 ...
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