(四)具有从事金融期货经纪业务的详细计划；(五)业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好； (六)高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法 股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其 ...
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要运用法治化手段，加强对法律服务市场的管理。司法行政部门要加强监管力度，规范服务主体、服务行为和服务秩序，不断提高服务质量，创造良好的法律服务执业环境。要 积极开展法律援助，努力形成以政府为主导、社会力量广泛参与的法律援助工作机制。律师、公证等部门要按规定积极履行义务，为受援人提供符合标准的法律服务。 ...
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逐步形成以《律师法》为核心的法律、法规和规章体系，切实加强管理，规范律师的执业行为。凡与《律师法》精神不符的规章制度，要及时修订完善，相抵触的， 》也明确提出“依法治国，建设社会主义法制国家”，这为开展“三五”普法工作，深化律师工作改革，乃至推进司法行政工作以及整个法制建设，创造了良好的历史机遇。各地 ...
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日起施行。中国证券监督管理委员会二○○三年八月二十九日第一条为规范证券公司报送债券发行申请文件的行为，根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规及《 和营业执照复印件6-4主承销商、其他承销团成员，债权代理人、资信评级机构、签名律师、注册会计师等及其所在机构的从业资格证书(如有)复印件，该复印件需由该 ...
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第六章 组织结构与内部控制调查第三十三条 公司章程及其规范运行情况通过查阅发行人公司章程、咨询发行人律师等方法，调查公司章程是否符合《公司法》、《证券法》 委托理财的相关合同及发行人内部的批准文件，分析该委托理财是否存在违法违规行为。取得重大项目的投资合同及发行人内部的批准文件，核查其合法性、有效性， ...
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第一章总则１．１为规范股票上市行为，维护证券市场秩序，保护投资者和股票发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 及承诺书》并送达本所。董事、监事签署该文件时必须由一名有证券从业资格的律师向董事、监事解释《董事声明及承诺书》、《监事声明及承诺书》的内容，董事、监事 ...
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证券之募集未符合证券主管机关所订审查规范者。 四、中央目的事业主管机关出具之意见书，表示违反其主管法令或不具可行性者。 五、律师出具之法律意见，表示有违反法令致 款项者。 二、受托机构募集受益证券有虚伪、诈欺或其它足致他人误信之行为或其申请书件有虚伪或隐匿之情事者。 三、经发现受托机构有违反相关法令， ...
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克志2018年9月1日公安机关办理国家赔偿案件程序规定第一章总则第一条为了规范公安机关办理国家赔偿案件程序，促进公安机关在办理国家赔偿案件中正确履行职责， 授权委托书，以及代理人的身份证明；代理人为律师的，同时提交律师执业证明及律师事务所证明；（二）赔偿请求所涉职权行为的法律文书或者其他证明材料；（三 ...
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克志2018年9月1日公安机关办理国家赔偿案件程序规定第一章总则第一条为了规范公安机关办理国家赔偿案件程序，促进公安机关在办理国家赔偿案件中正确履行职责， 授权委托书，以及代理人的身份证明；代理人为律师的，同时提交律师执业证明及律师事务所证明；（二）赔偿请求所涉职权行为的法律文书或者其他证明材料；（三 ...
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对其所出具文件的真实性、准确性、充分性和完整性负责。提倡和鼓励具备条件的律师事务所撰写招股说明书。（四）会计师事务所应结合业务质量控制的需要，制定包括 。对于新股发行过程中的财务造假、利润操纵、虚假披露等违法违规行为，自律组织应根据自律规范采取自律措施，中国证监会将根据情节轻重，依法对公司法定代表人、 ...
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