挪动机房内设备、更改网络线路、私自安装软件。 第三十六条网络管理包括配置管理、访问控制、安全审计等内容。网络设备应按最小安全访问原则设置访问控制权限 的技术故障，应立即启动应急预案、尽快恢复交易业务，并按有关要求及时上报所属证券公司和当地监管部门。 第六十二条应急事件处理完成后，应以书面形式上报所属 ...
//www.110.com/fagui/law_360479.html-了解详情
证券发生的手续费、佣金等费用，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。2.通过非同一控制下的合并取得的长期股权投资，按照确定的 抵销母公司权益性资本投资与子公司，所有者权益中母公司所持有的份额和公司内部之间重大交易及内部往来后编制而成。少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下 ...
//www.110.com/fagui/law_200543.html-了解详情
履行职责的情况；（五）内部控制情况。 第十三条对会计师事务所出具的有解释性说明、保留意见、拒绝表示意见或否定意见的审计报告，信托投资公司董事会应就所涉及事项 公司及公司员工有关的刑事案件；（三）受到工商、税务、审计、海关、证券管理、外汇管理等职能部门风险提示、公开谴责或行政处罚；（四）银监会及其省级 ...
//www.110.com/fagui/law_186217.html-了解详情
所属、所办或占控股地位的企业、公司和各种经济实体(以下简称企业)。教育系统实行企业管理的单位可依照执行。第三条本办法所称内部控制制度(以下简称内控制度 、所需资金、投资时间、预计效益及回收期；咨询部门或其他部门是否对发行证券单位或接受投资企业的信誉和经济实力进行调查；财务部门是否会同投资管理部门对投资 ...
//www.110.com/fagui/law_155428.html-了解详情
发起人及其出资人与关联企业的产权关系说明与示意图，重点说明与证券公司等金融类企业或境内上市公司的关联关系。(四)发起人协议?主要内容包括各发起人对拟设立 (二)现场检查意见?主要包括：住所地中国证监会派出机构出具的有关拟设立基金管理公司注册资本、名称预核、办公场所及技术设施等的现场检查意见。(三)拟任 ...
//www.110.com/fagui/law_144353.html-了解详情
资格且无不良行为记录；(五)具有与套期保值保证金相匹配的自有资金；(六)符合中国证券监督管理委员会的其他规定。第六条 国有涉棉企业开展套期保值业务，应当按照 的实际额度向有权部门备案。第三章 内部控制制度第九条 国有涉棉企业应当建立期货套期保值业务授权制度。在期货经纪公司开立套期保值交易帐户，应当由 ...
//www.110.com/fagui/law_134878.html-了解详情
有限公司证券资金清算协议》文本（文本附后）和《中国建设银行代理上海证券中央登记结算公司证券资金清算协议》文本（文本另发），不得使用其他文本。在此之前已 内部控制的指导原则》的有关规定，建立严密的内部控制制度，建立起有效的风险防范机制。证券资金清算业务的操作部门和监督部门应互相分离。操作人员至少要由两 ...
//www.110.com/fagui/law_35357.html-了解详情
管理制度及风险控制制度应当向证监会报告１０证券登记结算机构制定的原始业务凭证保存期批准按《证券法》第１５３条执行１１证券交易所为非本所上市的交易品种 机构撤销审批证监会不再审批此项行政审批项目１８进入银行间同业拆借市场的证券公司推荐证券公司可自行向中国人民银行或其他主管机关提出申请。中国人民银行或其他 ...
//www.110.com/fagui/law_25034.html-了解详情
３在信息公开披露之前，发行人、董事会全体成员及其他知情人，有责任确保将该信息的知悉者控制在最小范围内，并保证在公告前不泄露其内容。３．４发行人公开披露的信息 ．２本规则解释权属于本所。７．３本规则自发布之日起执行，《深圳证券交易所可转换公司债券上市、交易、清算、转股和兑付实施规则》第三章与本规则不一致 ...
//www.110.com/fagui/law_23330.html-了解详情
来自该海外营业据点或子公司之投资收益占该公司税前纯益二○％以上者。 推荐证券商依前开规定派员实地辅导及评估其内部控制执行情形时，应拟定主要查核项目及查核 周全、提议审议之程序是否合理。 八、督促公司之负责人、董监事及持股十％以上之股东确实参加证券法规研习课程，以加强证券市场法制观念，共同防患上柜后之 ...
//www.110.com/fagui/law_17006.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务