单位：根据中华人民共和国财政部财库（2005）30号文件的有关规定，现就深圳证券交易所组织承销商利用本所交易系统分销国债的有关事项公告如下：一、2005年记账式（ 的每百元应计利息额。分销价格即为买卖结算价格。七、在分销期内，投资者在全国各证券经营机构申报买入“国债0501”时免缴佣金，本所亦不向证券 ...
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各会员单位：为进一步做好二级市场投资者参与沪、深证券交易所市值配售发行新股的工作，上海证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司决定在2004 ...
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基金单位。第四条开放式基金由基金管理人设立。开放式基金的设立，必须经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）审查批准。第五条申请设立开放式基金，除 备案。因基金单位计价错误给投资人造成损失的，基金管理人应当承担赔偿责任；有关投资者获得赔偿的方法应当在基金契约中具体列明。第十七条开放式基金单位的 ...
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证监会批准，基金管理公司可以设立全资子公司，也可以与其他投资者共同出资设立子公司。参股子公司的其他投资者应当具备下列条件：（一）在技术合作、管理服务、 传递和利益冲突的制度安排；（八）子公司拟任高级管理人员的简历（参照证券投资基金行业高级管理人员任职资格申请表填写）、身份证明复印件及基金从业资格证明 ...
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债券付息债权登记日为2011年9月6日，凡于当日收市后持有上述债券的投资者，享有获得本次利息款项的权利，2011年9月7日除息交易。四、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司在收到财政部拨付的上述债券利息款项后，将其划入各证券商的清算备付金账户，并由证券商将 ...
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公司、相关股东：为规范上市公司股东及其一致行动人增持股份行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《关于 股份行为指引 第一条为规范上市公司股东及其一致行动人增持股份行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《关于 ...
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交易所（以下简称本所）自律管理制度，规范自律管理行为，根据《证券法》、《上海证券交易所章程》及本所相关业务规则，制定本细则。第二条 本所在自律管理中实施 ，形成纪律处分意见书： （一）对被监管对象进行通报批评； （二）限制投资者的证券帐户交易； （三）被监管对象表示接受纪律处分意向书所提出的纪律处分； ...
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的危害。根据《中华人民共和国刑法》、国办发(1994)69号《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知》、中国证监会、国家工商 代理业务，也不得以任何名义设立从事期货经纪业务的分支机构。 四、再次告知投资者，在进行期货业务投资时，一定要辨明是非，进行合法的投资，切 ...
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市场造成了不良的影响，给会员自身业务和投资者的权益带来较大损害。为维持证券市场的正常秩序和保护会员自身及投资者的权益，本所特此再次提醒各会员营业部 向本所申请重新加密。2．会员单位使用和管理各类密码，应严格根据《中国证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》中建立操作安全管理制度的有关规定执行。 ...
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公司(以下简称公司)建立健全内部控制制度，提升公司风险管理水平，保护投资者的合法权益，根据《上海证券交易所股票上市规则》等规定，制定本指引。关联法规：地方政府 计划及预算、重大投资、收购出售资产、提供财务资助、为他人提供担保、从事证券及金融衍生品投资、签订重大合同、海外控股子公司的外汇风险管理等的政策 ...
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