的股份除发起人认购外，其余股份不向社会公众公开发行，而是向其他法人和本公司内部职工发行，其股份形式为股权证。对股权证的管理，由主管机关制定办法另行规定 、认股权证及其它各种集资券的，由主管机关给予发行人责令其停止违法活动，冻结公司发行证券所筹资金，退还所筹资金本息，并可通知金融机构停止其贷款或处以违法 ...
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5∶1的比例进行缩减，其注册资本也由12000万元缩减至4800万元。所以，大明公司在本次股票发行及上市前将其注册资本由12000万元缩减4800万元，是缩股行为 股后的股本，其行为已构成虚假陈述。3．大明公司的内部职工股在大明公司股票上市前未全部托管。大明公司在申报材料中称“载止1996年3月29日 ...
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、法律意见书；4、基金发起人的营业执照；5、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；6、基金托管人业务资格批件和营业执照；7、中国证监会要求的其他文件。 公司经理及其他高级管理人员的，应报中国证监会同意。 九、经营管理(一)章程应载明规定公司内部管理制度和风险控制制度的条款，至少包括下列内容：1、 ...
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5．办公地点使用证明；6．外经贸部门关于原则同意进行内部职工持股试点的批复；7．公司章程；8．其他有关文件。 九、外经贸试点企业在工商 日起执行。民政部、外经贸部、国家体改委、国家工商行政管理局《关于外经贸试点企业内部职工持股会登记管理问题的暂行规定》(民社发[1997]28号)及民政部、外经贸部《对 ...
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，如巨灾风险、资本充足率风险、政策性风险与保险产品条款设计风险等。第六条 保险公司应建立健全内部控制制度，并在招股说明书正文中专设一部分，对其内部 准备金与权益之比，赔付率(财产保险)，给付率(人身保险)与退保率(人身保险)。保险公司应说明以上指标在最近三年、最近一期的变化趋势、原因以及其他有关情况。 ...
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的公司信息披露内容与格式准则第1号－－招股说明书》的有关章节披露。第十五节 前次募集资金运用第七十四条 发行人应披露资金管理的主要内部 网上披露的，应披露互联网网址。发行人可列示备查文件目录，至少包括： (一) 公司章程正本； (二) 中国证监会核准本次发行的文件； (三) 与本次发行有关的重大合同； ...
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履行职责的情况；(三)监事会履行职责的情况；(四)高级管理层履行职责的情况；(五)内部控制情况。第十三条对会计师事务所出具的有解释性说明、保留意见、拒绝表示 ，与其构成集团客户的法人或其他组织与该信托投资公司的交易应当合并计算。关联方是指依据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》所界定的关联方。 ...
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具有较大规模；(六)母公司成立2年以上并且具有企业集团内部财务管理和资金管理经验；(七)母公司具有健全的公司法人治理结构，未发生违法违规行为，近3年 %；(六)自有固定资产与资本总额的比例不得高于20%。中国银行业监督管理委员会根据财务公司业务发展或者审慎监管的需要，可以对上述比例进行调整。第三十五条 ...
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gov.cn传 真：010-66016489中国银行业监督管理委员会二○○四年九月三十日附：商业银行内部控制评价试行办法(征求意见稿)第一章 总 则第一条 为规范和加强对商业银行 ，不作为最终结论。若评级结果对外公布，可能会对上市公司造成较大的影响，则可以内部掌握，不对外公布。第五十四条 若被评价机构 ...
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、《证券法》在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司(以下简称公司)应当按照本准则的要求编制和披露年度报告。关联法规：全国人大法律（2） 股、转增股本、配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股上市或其他原因引起公司股份总数及结构的变动，应予以说明。3、介绍 ...
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