资产管理业务等传统业务的支撑作用，提高综合经营水平。积极引导和支持证券公司在风险可测、可控的前提下开展创新活动，增强自主创新能力，提高核心竞争力， 。大力扶持中小服务企业发展。加大面向中小服务企业的金融产品创新力度，完善信贷管理制度，加强针对中小服务企业的风险管控能力，促进中小服务企业规范可持续发展。 ...
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公司相互代理的经验，研究建立非集团框架内保险公司相互代理制度，制定《保险公司相互代理管理制度》，促进相互代理保险业务健康发展；推进组织形式创新，鼓励保险 经营模式，挖掘市场潜力，拓展服务领域，调研并推广保险中介机构在经营模式创新方面的先进经验，提升专业中介的竞争力。保险中介创新应当注意合法合规，不损害 ...
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一）评估要点分值分配在对各评估点的健全性、合理性、有效性评分时，应根据公司经营实际将每一个评估点细化为若干评估要点，并按比例平均分配分值。假设某 有效性实际得分占其他所有评估点有效性满分的比例（2）财务会计制度有效性的赋分在对财务控制中财务会计制度这个评估点有效性进行评分时，要根据财务控制中其他评估点 ...
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向公司登记机关申请设立登记。法律、行政法规规定设立公司必须报经审批或者公司经营范围中有法律、行政法规规定必须报经审批的项目的，应当自有关部门批准之日起 公司登记机关及其工作人员的违法责任。各级公司登记机关应当建立重大行政处罚备案制度，具体实施办法由省工商行政管理机关制定。关联法规：全国人大法律（1）条 ...
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具有完善的内部控制制度； （六）具有良好的声誉和经营业绩； （七）中国证监会规定的其他审慎性条件”。六、将第八条第二款修改为：“外资参股证券公司的境内股东 领取营业执照”。十二、将十五条第（四）项修改为：“董事、监事、高级管理人员和主要业务人员的名单、任职资格证明文件和证券从业资格证明文件”，第（六） ...
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董事职责，增强董事会独立性，提高决策的科学性；董事会要内设投资决策委员会和风险管理委员会，投资决策委员会主要负责审定资产战略配置和投资策略，决定重大投资事项， 风险管理制度和基本战略，监督评估风险管理执行情况。监事会要根据法律、行政法规和保监会有关规定，监督董事会和经营管理层的资金管理行为。保险公司要 ...
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要建立健全各项内部管控制度，树立依法合规经营意识，切实防范经营风险。各公司总公司要承担起对各级分支机构的管控责任。对于因管理不善，导致相关机构有机可乘 、信誉良好的机构，不得委托非法的保险代理机构，也不得通过代理机构变相超范围经营业务。建立委托关系应当签订书面合同，明确双方权利义务关系。要加强对保险 ...
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最低偿付能力额度时，应予相应说明并提出解决措施。第七条保险公司应在年度报告正文中披露内部控制制度的建立健全及其执行情况，包括但不限于以下控制环节： 1、 匹配风险、市场风险、利率风险、信用风险及经营风险等）、风险管理流程与手段、风险管理效果评估与说明。第九条保险公司在定期报告中披露会计政策和会计估计时 ...
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；主要指标居国内同行业前列的，还应分析在国际同行业中所处位置。(四)公司经理人员的经营业绩考核与薪酬情况。主要包括考核的各项指标与指标值，薪酬制度或 财务危机和资金流失的措施及效果。(九)董事会决定的公司内部管理机构的设置及其调整，以及公司的基本管理制度的制定和修改情况。(十)股东(大)会或国资委要求 ...
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比例； （八）住所（经营场所)使用证明； （九）《会员期货业务系统检查表》及相关文档； （十）公司风险管理制度、内部控制制度、业务流程及相关 归客户所有，任何单位和个人不得占用和挪用。 会员不得将收取的客户保证金用于自身经营活动或者充抵自身债务；不得允许他人擅自使用客户保证金或者擅自用客户保证金为他人 ...
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