章 总则第一条 为推动和指导上海证券交易所(以下简称本所)上市公司建立健全和有效实施内部控制制度，提高上市公司风险管理水平，保护投资者的合法权益，依据《公司法 批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》等法律法规及规范性文件和《上海证券交易所股票上市规则》的规定，制定本指引。关联法规：全国人大法律（2 ...
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办法。 第二条本办法所称的新闻发布，是指中国证监会向社会公众和投资者发布证券期货市场监管法规、政策、措施及其他有关事项的活动。 第三条新闻发布 .gov.cn)上登载各类信息；(五)根据工作需要，安排媒体采访；(六)通过《中国证券监督管理委员会公告》发布；(七)其他发布方式。 第七条经授权，中国证监会 ...
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、风险防范制度和应急处理措施。 三、符合《试点办法》和本通知要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向中国证监会提出申请，并提交以下文件(一式 的要求，从事基金销售活动。(一)除基金契约或销售代理协议规定外，销售人员不得拒绝投资者的认购、申购或赎回申请。(二)严禁向投资人进行有关基金投资风险和 ...
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各结算参与人应于行权申报当日16：00前将足额应付资金划至其开立在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的非担保资金交收账户。资金不足的，行权失败 工作，进一步通过多种渠道，向投资者宣传权证投资知识及行权的条件和要求，充分揭示权证交易和行权的风险。 上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司二○○六 ...
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源现代农业发展股份有限公司(以下简称琼民源)1996年年度报告严重违反国家会计制度和证券法规，编造虚假财务报告等问题进行了调查。现已查实海南大正会计师事务所在为 误导或者含有重大遗漏的、任何形式的虚假陈述或者诱导、致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定”的规定，构成《股票条例》第73条所述 ...
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单位。第四条开放式基金由基金管理人设立。开放式基金的设立，必须经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)审查批准。第五条 申请设立开放式基金，除应当 。因基金单位计价错误给投资人造成损失的，基金管理人应当承担赔偿责任；有关投资者获得赔偿的方法应当在基金契约中具体列明。第十七条 开放式基金单位 ...
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在按照《季报规则》第十三条的要求披露“重要事项”时，应当增加披露公司开展投资者关系管理的具体情况，并在“季度报告正文披露格式”3.2中增加披露这一 上传”栏目上传，如确实无法上传，可通过电子邮件的方式发送至深圳证券信息有限公司（邮箱为：ssi@cninfo.com.cn）。十、上市公司季度报告编制期间 ...
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专用席位不列入交易所上网公布的按成交量排序的前５家证券营业部名单。二、基金的收费１．交易佣金调整为成交金额的０．２５％，不足５元按５元收取。佣金由证券商向投资者收取，比照股票交易佣金的分配比例在证券商、交易所和证监会之间分配。２．上交所按成交面值的０．０５％收取登记 ...
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通知》)，并成功地进行了首钢等四家公司股票发行的试点。为进一步扩大对一般投资者上网发行和对法人配售相结合发行方式的适用范围，使发行股票公司能够根据市场情况和 后该股票流动性等因素的基础上，自主确定对法人配售和对一般投资者上网发行的比例。本通知自发布之日起实施。 中国证券监督管理委员会2000年4月4日...
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单位：根据中华人民共和国财政部财库（２００１）５９号文件的有关规定，现就深圳证券交易所组织承销商利用本所交易系统分销国债的有关事项公告如下：一、２００１年记 交易系统通过买卖盘揭示各承销商挂牌数量，行情成交量一栏实时显示各承销商累计销售数量。六、投资者须用证券帐户（含基金帐户）直接申报买入。七、投资者 ...
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