商务谈判等原因无法确定托管人时，可以暂不填写托管人的情况，但需在协议草案中明确说明信托公司与托管人的主要权利和业务，并在明确托管人后， 规定办理国际收支统计申报。(五)协助国家外汇局检查信托公司资金的境外运用情况。(六)监管部门和国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。托管人应当按照以下要求提交有关 ...
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的文件；（八）计算机信息系统及电子资金转账系统硬件、软件清单及流程图；（九）信贷、投资等经营政策；（十）银行监管机构的检查报告及有关文件；（十一 实有资产定期进行核对，并在出现差异时采取适当的措施；（五）恰当履行受托保管协议规定的职责。 第二十六条注册会计师应当了解商业银行分级授权体系的以下要素：（一 ...
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收，并对本公司承担最终交收责任。受托方在完成证券与资金的集中清算交收后，应在委托结算协议规定的范围和交收期限内与委托方办理证券与资金 结算业务；(八) 提请证券交易所对结算参与人证券交易进行限制；(九) 提请中国证监会采取相关监管措施；(十) 本公司认为必要的其他措施。本公司在对结算参与人实施前款第( ...
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分公司)开立集合资产管理计划的证券账户。 四、证券公司集合资产管理业务的后续监管(一)集合资产管理计划推广、设立情况的报告在中国证监会出具批复或无异议函 合法权益的诚意。(四)集合资产管理计划的资产托管协议应当清晰界定托管人和管理人在集合资产管理计划资产保管、资金归集和划转、会计核算责任、清算交收流程 ...
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信息系统的文件；(八)计算机信息系统和电子资金转账系统硬件、软件清单及流程图；(九)信贷、投资等经营政策；(十)银行监管机构的检查报告和有关文件；(十一) 与实有资产定期核对，并在出现差异时采取适当的措施；(五)恰当履行受托保管协议规定的职责。第二十七条注册会计师应当了解商业银行分级授权体系的下列要素 ...
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和会计系统的文件；(八)计算机信息系统及电子资金转账系统硬件、软件清单及流程图；(九)信贷、投资等经营政策;(十)银行监管机构的检查报告及有关文件；(十一 资产定期进行核对，并在出现差异时采取适当的措施；(五)恰当履行受托保管协议规定的职责。第二十六条 注册会计师应当了解商业银行分级授权体系的以下要素 ...
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草案；(三)拟加入会员名单；(四)理事会候选人名单及简历；(五)场地、设备及资金情况说明；(六)拟任用管理人员的情况说明；(七)证券委要求提交的其他文件。 中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施下列监管：(一)制定会员与客户所签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性；(二)规定接受客户委托 ...
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草案；(三)拟加入会员名单；(四)理事会候选人名单及简历；(五)场地、设备及资金情况说明；(六)拟任用管理人员的情况说明；(七)证券委要求提交的其他文件。 中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施下列监管：(一)制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性；(二)规定接受客户委托 ...
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草案；(三)拟加入会员名单；(四)理事会候选人名单及简历；(五)场地、设备及资金情况说明；(六)拟任用管理人员的情况说明；(七)证监会要求提交的其他文件。 中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施下列监管：(一)制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性；(二)规定接受客户委托 ...
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人民共和国境内应设置可以记录和保存有关境内业务数据的设备，能够满足金融监管部门非现场监管和现场检查的要求，在出现法律纠纷时，能够满足中国司法机构调查取证的要求 承担相应责任；因客户泄漏交易密码，或者未按照服务协议尽到应尽的安全防范和保密义务所造成的资金损失，由客户承担相应责任；因电子认证服务提供者提供 ...
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