证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；（二）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理 其开立实名信用资金账户。客户只能开立一个信用资金账户。客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。 ...
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时可一次性付款，也可分期付款。(五)抓好股份有限公司国有股退出试点工作，鼓励公司内部员工持有公司股份，尤其鼓励经营者、技术骨干、营销骨干和高级管理人员多持股 方面筹集资金，避免因配股资金不足而失去配股权。提高募集资金使用质量，上市公司要按招股说明书、配股说明书承诺的计划使用募集资金。如确需改变使用方向 ...
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公司：三月中下旬，中国证监会分别与上海证券交易所、深圳证券交易所联合举办了全国上市公司法规培训班。国务院证券委副主任、中国证监会主席刘鸿儒同志分别在两地的培训班上 各级政府的局面，有了根本性的转变。而与上市公司运作密切相关的全国性股票市场，它的外部环境和内部运行体系，都有很多需要进一步改进和完善的地方 ...
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５∶１的比例进行缩减，其注册资本也由１２０００万元缩减至４８００万元。所以，大明公司在本次股票发行及上市前将其注册资本由１２０００万元缩减４８００万元，是缩股行为 股后的股本，其行为已构成虚假陈述。３．大明公司的内部职工股在大明公司股票上市前未全部托管。大明公司在申报材料中称“载止１９９６年３月２９日 ...
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３、法律意见书；４、基金发起人的营业执照；５、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；６、基金托管人业务资格批件和营业执照；７、中国证监会要求的其他文件。 经理及其他高级管理人员的，应报中国证监会同意。九、经营管理（一）章程应载明规定公司内部管理制度和风险控制制度的条款，至少包括下列内容：１、公司 ...
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条例》在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司（以下简称“公司”）应当按照本准则的规定编制年度报告。已发行境内上市外资股及其衍生证券并在 股份总数及结构的变动，应予以说明。③介绍现存的内部职工股或公司职工股发行日期、发行价格、发行数量、托管日期、托管机构、本年获准上市的数量等。 ...
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和约束机制，利用外部决策咨询资源的情况。第五十九条发行人应披露管理层对内部控制制度的完整性、合理性及有效性的自我评估意见，同时应披露注册会计师关于发行人内部控制 证券的公司信息披露内容与格式准则第１号－－招股说明书》的有关章节披露。第十五节前次募集资金运用第七十四条发行人应披露资金管理的主要内部制度。 ...
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、使用、处置、收益权，独立享有民事权利，承担民事责任，以其全部法人财产对公司的债务承担有限责任，依法自主经营、自负盈亏，对出资者承担资产保值增值责任。企业 财务报表。 按照《公司法》、《会计法》和公司章程，科学设置财务会计机构，建立健全公司内部财务会计制度。公司董事会根据经理提名聘用的财务负责人，非经 ...
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制度。取消企业管理人员的国家干部身份，打破不同所有制职工的身份界限，统一实行公司员工制度。实行全员劳动合同制，经营者与董事会签订聘用合同，其他员工与企业签订 比例，按规定编制合并财务报表。按照《公司法》、《会计法》和公司章程，科学设置财务会计机构，建立健全公司内部财务会计制度，配备合格的财务会计人员。 ...
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，先在纺织、冶金、石化等部门进行试点。二是规范的法人治理结构。在公司内部建立权力机构、决策机构、执行机构和监督机构，并在实施方案和公司 。大力推行以岗位技能工资、计件工资为主的多种工资分配形式的改革，真正实行企业内部“职工能进能出，干部能上能下，收入能多能少”的运行机制。３、开展单项排序、综合评价工作 ...
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