书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。客户应当如实披露或者提供相关信息和资料，并在定向资产管理合同中承诺信息和资料的真实性。第十三条证券公司应当指定专人向 监管要求；（七）使用客户委托资产进行不必要的证券交易；（八）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；（九）超出公司经营 ...
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本规则所称企业债券上市，是指企业债券经批准在上海证券交易所(以下简称本所)交易市场挂牌买卖。第二章 企业债券的上市条件第四条 申请上市的企业债券，是 债券上市的发行人在提出申请至其企业债券获准上市前，未经本所同意不得擅自披露有关信息。第十条 本所在收到发行人申请及全部申报文件后二十个工作日内作出审核 ...
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的注册资本金不低于8亿元人民币；（七）母公司有健全的公司治理结构，无不当关联交易;（八）母公司有良好的社会声誉、诚信记录和纳税记录，最近2年内无重大违法 所需要的专业人员、业务处理系统、会计核算系统、管理信息系统以及风险管理和内部控制制度；（八）已按照规定披露公司年度报告；（九）银监会规定的其他审慎性 ...
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期为复审申请提交前的１２个月。第二十九条如出口商、生产商、产品型号或交易过多，为每一出口商或生产商单独确定倾销幅度或调查全部型号或交易会带来过分负担并防 及《反倾销调查信息披露暂行规则》，将初步调查结果及所依据的事实和理由进行披露，并应给予利害关系方不少于１０日的时间提出评论和提交补充资料。关联法规： ...
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内部审计部门和法律事务部门以及其他有关职能部门、业务单位的组织领导机构及其职责。关联法规：全国人大法律（1）条第四十三条企业应建立健全规范的公司法人 流程的监控状态；能够对超过风险预警上限的重大风险实施信息报警；能够满足风险管理内部信息报告制度和企业对外信息披露管理制度的要求。第五十六条风险管理信息 ...
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各证券公司(以下简称“公司”)更好地执行《金融企业会计制度》，进一步提升证券公司会计信息质量和经营管理水平，现通知如下：一、公司应在2004年度全面执行《金融 审计范围和审计程序。 七、注册会计师在审计中应对关联交易的真实性、合法性和交易价格的公允性，信息披露的充分性与准确性子以适当关注，并恰当地表示 ...
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结算公司获得企业年金基金证券交易结算数据，发现数据错误应及时与证券交易所和中国结算公司核对。七、托管人作为证券交易所的信息披露联系人，要根据交易所业务规则 管理暂行办法》的规定，中国结算公司向结算参与人代理收取证券结算风险基金。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十五条如结算参与人结算备付金账户出现 ...
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股东的利益。2.阿继电器2004年10月19日为公司实际控制人哈尔滨电站设备集团公司的全资子公司佳木斯电机股份有限公司提供担保2895万元，构成关联交易，阿继电器未及时履行信息披露义务。3.阿继电器2005年第三季度报告显示亏损1766万元，阿继电器未披露业绩预亏公告，对市场造成了不良影响。阿继电器 ...
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信息记入基本信息：（一）企业登记注册的基本情况；（二）企业法定代表人及股票上市交易企业董事、高级管理人员的基本情况；（三）企业的资质等级；（四）企业取得的 方法、管理决窍、客户名单、货源情况、产销策略、招投标中的标底及标书内容等信息。关联法规：全国人大法律（1）条第十六条各行政机关将本系统的信息提交省 ...
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派出机构要加大对上市公司配股申请初审工作的力度。严格按照有关上市公司配股和信息披露的各项规定，对上市公司的配股申请进行审核。在配股审核工作中，要 的安全性、资产债务重组、控制权变更(或主要高级管理人员变动)、募集资金使用、重要关联交易、担保、诉讼事项、财务会计报告真实性、完整性及可能存在的重大风险因素 ...
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