采取协商、询价、投标等方式确定成交，并由中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)完成结算的业务。二、业务类型(一)大宗股份出售：大宗股份持有人 )准备转让股份符合《证券法》、《公司法》等法律法规以及中国证监会对特定股东持股期限的规定和信息披露的要求；(2)准备转让股份遵守了出让方自身关于持 ...
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关系规范和独立董事等方面的内容；修订后的证券法加强了证券公司的内控制度，强化了证券监督机构的监管职权，完善了证券违法行为的法律责任，增加了证券投资者 关注的相关热点问题进行正面引导，让全社会尽快了解、掌握和运用两部新的法律为企业发展服务，市政府国资委、工商局、金融办、公安局等部门要制定计划，切实做好 ...
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应收账款、融资和担保等事项进行分析和检查。(七)根据法律、法规有关信息披露的规定，及时安排控股子公司提供必要的财务和经营信息，或委托会计师事务所审计控股子公司的财务 不限于以商品或证券为基础的期货、期权、远期、调期等交易。第十五条 公司董事会应充分认识衍生品交易的性质和风险，根据本公司的风险承受能力， ...
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共同参与的一项活动。第三条 在本所上市的公司应当按照法律、行政法规、部门规章以及本所股票上市规则的规定建立健全内部控制制度(以下简称内控制度)，保证内控制 但不限于以商品或证券为基础的期货、期权、远期、调期等交易。第十八条 公司董事会应充分认识金融衍生品交易的性质和风险，根据公司的风险承受能力，合理 ...
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共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司（以下简称“公司”）应当按照本规则的要求编制和披露季度报告。关联法规：全国人大法律（2）条第三条 资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 如个别董事、监事、高级管理人员对季度报告内容的 ...
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； （三）本款第（一）项和第（二）项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司； （四）中国证监会规定的其他评级 证券评级业务的资料库和诚信档案。第五章 法律责任第三十五条未取得中国证监会的证券评级业务许可，擅自从事证券评级业务的，依照《证券法》第二百二十六条第二款的 ...
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年8月底前实施第三方存管。 五、你公司应依照有关法律法规和公司规章制度，对公司发生的问题严肃进行责任追究工作，涉嫌违规的，应及时报告监管机关；涉嫌犯罪的 你公司应在整改完成时向上海证监局报送责任追究情况。 六、你公司须按照证券公司综合治理的工作要求，在规定时限内完成后续整改工作，彻底化解风险，全面达到 ...
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华泰证券有限责任公司： 你公司《关于设立华泰紫金3号集合资产管理计划的请示》（华泰证字[2006]235号）及有关申请文件收悉。根据《证券公司客户资产 应当做好合同管理、会计核算、费用计提、信息披露、收益分配等工作；其中，费用计提应当逐项向客户披露。除法律、法规另有规定外，不得为客户办理计划合同的转让 ...
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办法》（证监会令17号，以下简称《试行办法》）、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》（证监机构字[2004]140号，以下简称《通知》）及其 管理、会计核算、费用计提、信息披露、收益分配、退出等工作。其中，费用计提应当逐项向客户披露。除法律、法规另有规定外，不得为客户办理计划合同的转让 ...
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等风险控制指标不符合有关规定，且未能按照法律法规的规定和我会的监管要求按期完成全部整改工作，上述行为已严重危及你公司的稳健运行。根据《证券法》第一百五十条的 决定自2007年6月1日起，对你公司采取以下监管措施：一、撤销你公司的证券自营业务许可。二、撤销你公司的证券资产管理业务许可。三、继续暂停你公司 ...
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