人民银行。中国银监会从商业银行总体风险监管的角度，审查商业银行投资基金管理公司的资格，并依法出具商业银行可以对外投资的监管意见。第七条经中国银监 银行脱离工资和劳动合同关系，不得相互兼职。基金管理公司的高级管理人员应当符合《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》的有关规定。关联法规：国务院部委规章 ...
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扣除的，不得在账面上反映利润。未能按《金融企业呆账准备提取及呆账核销管理办法》(财金[2001]127号)的规定在五年内完成分年计提呆账准备金和核销贷款 ，将根据有关法律法规对相关机构和相关责任人实施处罚。五级分类的执行情况将作为金融机构高级管理人员任职资格审核的重要内容。 十、各机构应完善客户信息 ...
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主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理。(一)擅自从事借券、租券等融 中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分。(一)工作失职，给参与者造成严重损失； ...
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经纪公司的筹建工作，落实出资单位，确保资本金足额到位，并聘请上有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，召开股东会，选举产生董事会，选举拟任正、副董事长及拟 的有关规定出具法律意见书。 五、你中心应将验资报告、拟聘任高级管理人员任职资格申请材料、公司章程、因国债回购等业务形成的不良债权债务及其他违规 ...
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字[1999]43号证监会1999年8月31日19期货经纪公司管理办法证监期货字[1999]43号证监会1999年8月31日20期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法证监期货字[1999]43号证监会1999年8月31日21期货业从业人员资格管理办法证监期货字[1999]43号证监会1999年8月 ...
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或分行申请领取《金融机构营业许可证》，并持证及其他有关证件向当地工商行政管理部门和税务部门办理注册登记手续，领取营业执照并办理税务登记后，方可挂牌营业。 相应的金融学历、金融经历和工作经验，并符合中国人民银行《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》的规定。 关联法规：国务院部委规章（1）条第二十三条 ...
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君安证券有限责任公司：?你公司《关于确认高级管理人员任职资格及股权变更中有关事项的请示》(君发[1999]第30号)、《关天确认大连冷冻机股份有限公司 6，000 万元、4，700万元、2，160万元。承接完成后，深圳投资管理公司共持有你公司股权人民币52，460万元。 二、同意大连冷冻机股份有限公司 ...
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重点检查的内容之一。对内控执行不力的分支机构，在机构设立和高级管理人员任职资格审批等行政许可工作中依法予以从严把握；有违法违规行为的，依法 机构和责任人，同时追究上一级直至总公司责任人的责任，并按照'产险公司高管人员监管情况通报制度'的规定予以通报。联系人：黄耿联系电话：010-66286220传真： ...
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人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理办法的，按其规定处理：(一)未经批准从事柜台交易业务；(二) 银行给予通报、警告，并可处三万元人民币以下的罚款；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分：(一)工作失职，给承办银行和投资人 ...
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朱崇利，副总经理巴天、何志刚、财务部负责人孙立波，总稽核田洪彪的高级管理人员任职资格无异议。 四、请公司接此批复后，到我会换领《经营证券业务许可证》和《证券经营机构营业许可证》，并到工商行政管理部门办理注册登记。自本批复下发之日起一个月内，公司必须挂牌开业，逾期本批复自动失效。 ...
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