准备转作资本者，不在此限。 第二十八条之一 股票未在证券交易所上市或未于证券商营业处所买卖之公开发行股票公司，其股权分散未达主管机关依第二十二条第一项 置或保存者。 四、违反主管机关依第二十六条第二项所定之公开发行公司董事、监察人股权成数及查核实施规则之规定者。 有前项第二款至第四款规定之情事，经主管 ...
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内，对已缴纳款项的认购人交付该证券，并应在交付前公告。第十五条公开发行股票公司在注册登记后，应将其董事、经理、大股东的名单，以及其持有本公司股票 的权限范围内管理证券商、上市公司及对其他事项的投资。凡在交易所上市的证券以及在该所从事证券交易的证券自营商或证券经纪商等均须遵守该所的章程、细则及告示。第四 ...
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处所买卖有价证券审查准则第三条规定在证券商营业处所买卖之公开发行公司股票为限，且该担保品不得有设定质权、限制上市或上柜买卖、变更交易方式或属停止买卖等 制度实施要点规定，订定内部控制制度，含内部稽核实施细则，并经董事会通过者。 五、会计师就内部控制制度设计或执行之有效性进行项目审查，有下列情形之一者： ...
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│4.未依「公开发行公司建立││││││ │内部控制制度处理准则」││││││ │规定，订定内部控制制度││││││ │，含内部稽核实施细则，││││││ │并经董事会通过。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │5.会计师 ...
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股份及上市的特别规定》三、部门规章１．《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》２．《禁止证券欺诈行为暂行办法》３．《证券交易所管理办法》４．《证券 外资股业务资格管理暂行办法》７．《证券业从业人员资格管理暂行规定》８．《公开发行股票公司信息披露的内容与格式》９．《证券市场禁入暂行办法》第二节证券 ...
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八条 已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在本公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。第九条 证券初始登记包括股票首次公开发行登记、权 根据核查结果办理过户登记手续。第二十四条 上市公司的收购、上市公司回购股份以及上市公司实施股权激励计划引起的非交易过户登记按照相关业务规定办理。第二节 其他 ...
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并购。为便于统计，股权并购分为国有股权并购和非国有股权并购，国有股权并购进一步分为上市公司国有股权并购和非上市公司国有股权并购；资产并购分为国有资产并购和 除外商直接投资以外其它方式吸收的外资。14、“对外发行股票”是指在中国注册的企业在境内外股票市场公开发行股票，由外国投资者以外币认购所筹集的资金（ ...
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和持续督导期间。第八条首次公开发行股票的，持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度；上市后发行新股、可转换公司债券和分离交易的可转换 相符，募集资金项目是否存在重大风险等；（四）是否存在其他违反《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的情况。第四十四条对关联交易进行现场检查时，保荐代表人 ...
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除国家另有规定及非公开发行的证券外，发行股票或一千万元以上债券的，必须由证券经营机构承销。承销总金额在三千万元以上的，应由证券公司牵头组成承销集团 是：（一）负责制订或批准有关证券业务的规章制度，制订国家有关法规的实施细则，并负责解释和组织实施；（二）管理、监督本市证券市场，采取合理措施和步骤，制止券 ...
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认可的前条各项表册。前款表册除营业报告书外，须经会计师事务所验证。公开发行股票或公司债的公司，还应将此项表册予以公告。 第一百二十六条 公司应依照 的字样，或依有关规定予以处理。 第一百六十四条 省人民政府可根据本条例制定实施细则。 第一百六十五条 本条例所称“以上”、“以下”、“以内”，包括本数；所 ...
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