１．１为规范证券上市行为，维护证券市场秩序，保护投资者和证券发行人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《股票发行与交易管理暂行 掌握财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的知识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地履行职责，并具有良好的处理公共 ...
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。第十六条 《期货从业人员资格证书》的种类由中国期货业协会规定，报中国证监会核准。第三章 从业人员行为规范第十七条 期货从业人员应当遵守下列执业行为 ，包括但不限于以下内容：(一)职业道德；(二)业务水平；(三)遵规守法情况；(四)明确的推荐意见。八、推荐人应当如实说明与被推荐人的关系(包括何时认识， ...
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确保参与尽职调查工作的相关人员能够恪守独立、客观、公正的原则，具备良好的职业道德和专业胜任能力。第六条 对发行人公开发行募集文件中无中介机构及其签名 组织结构与内部控制调查第三十三条 公司章程及其规范运行情况通过查阅发行人公司章程、咨询发行人律师等方法，调查公司章程是否符合《公司法》、《证券法》及中国 ...
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证券法律业务资格的律师事务所及其律师对基金托管人和基金管理人、代销机构资格以及基金发行文件等出具法律意见。三、附加参考材料（一）关于公司规范运作１．最近 内幕信息泄漏与利益输送等严重违反证券法规、损害公司信誉的行为；３．对证监会及其派出机构日常检查提出的问题进行整改的情况；４．员工遵守职业道德情况和 ...
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，查处违法违规价格与收费行为，建立健全管理机制，全面完成“十五”期间价格秩序的整顿和规范任务，达到政府价格监管有章可循、市场价格行为规范有序、价格部门 机构，严格职业介绍机构的资格认定和日常管理，加强从业者业务培训，提高其职业道德水平和业务素质；打击非法职业中介活动，加强职业介绍收费的监督管理，严厉 ...
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或只重视业务技能方面，而忽视或放松遵规守法方面的教育。对行为不正、有劣迹、职业道德差的人员，以及培训考试不合格的人员，一律不得录用为场内 审批从事证券业会计师、律师以及会计师事务所、律师事务所的从业资格，要加强对其业务活动的检查，对有弄虚作假，违反本行业公认的业务标准和道德规范行为以及违反证券法规行为 ...
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办法规定聘请财务顾问的，不得收购上市公司。财务顾问应当勤勉尽责，遵守行业规范和职业道德，保持独立性，保证其所制作、出具文件的真实性、准确性和完整性。财务 关联方提供担保或者借款等损害上市公司利益的情形，发现有违法或者不当行为的，应当及时向中国证监会、派出机构和证券交易所报告。第七十条财务顾问为履行职责 ...
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办法规定聘请财务顾问的，不得收购上市公司。财务顾问应当勤勉尽责，遵守行业规范和职业道德，保持独立性，保证其所制作、出具文件的真实性、准确性和完整性。财务 关联方提供担保或者借款等损害上市公司利益的情形，发现有违法或者不当行为的，应当及时向中国证监会、派出机构和证券交易所报告。第七十条财务顾问为履行职责 ...
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持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。 保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。 第五条 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和 持续符合本办法第九条规定的条件。保荐机构因重大违法违规行为受到行政处罚的，中国证监会撤销其保荐机构资格；不再具备第九条规定其他条件的， ...
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持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。第五条 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和 应当持续符合本办法第九条规定的条件。保荐机构因重大违法违规行为受到行政处罚的，中国证监会撤销其保荐机构资格；不再具备第九条规定其他条件的， ...
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