第192次主席办公会审议通过，现予公布，自2006年12月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席尚福林二00六年十一月三十日第一章总则第一条为了规范证券公司董事 履行上述职务；(五)违反本办法第三十六条、第四十四条规定，未履行公告义务；(六)董事、监事和高管人员不遵守承诺；(七)违反本办法第四十三条、 ...
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次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年9月19日起施行。中国证券监督管理委员会主席尚福林二〇〇六年九月十七日???第一章总则第一条为了规范 进行预测。第十三条发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。询价分为 ...
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业务管理暂行办法》已经2007年3月23日中国证券监督管理委员会第202次主席办公会议审议通过，现予发布，自2007年9月1日起施行。主席 尚福林二○○七 向社会公告。信用等级划分及定义、评级方法和评级程序有调整的，应当及时备案、公告。第十二条证券评级机构与评级对象存在下列利害关系的，不得受托开展证券 ...
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运作活动。第三条从事基金运作活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定，遵循自愿、公平、诚实信用原则，不得损害国家 ，基金管理人可以按照基金合同的约定，根据实际情况调整基金规模，但应当提前三日公告，并更新招募说明书。第二十二条开放式基金的基金合同可以对单个基金份额 ...
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信用社股份有限公司等。第三条银监会及其派出机构依照本办法和《中国银行业监督管理委员会行政许可实施程序规定》，对中资商业银行实施行政许可。关联法规：国务院 开业核准文件失效，由决定机关办理开业许可注销手续，收回其金融许可证，并予以公告。关联法规：全国人大法律（1）条第三节城市信用社股份有限公司设立第二十 ...
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的重要性和紧迫性，保质、保量、按时完成监控系统建设和应用工作。现就有关事项公告如下：一、关于监控系统外部测试阶段工作安排。监控系统外部测试将于2010年 指定商业银行，并负责外部测试、试运行及全面推广应用的具体协调和组织工作。各相关单位应予以积极支持、配合。中国证券监督管理委员会二○一○年二月二十三日...
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以下简称《试点办法》)及相关规定，结合当前试点需要，现将有关事项公告如下：一、证券公司开展融资融券业务，按照“试点先行、逐步推开”的步骤有序进行。 批准开展融资融券业务，严肃查处证券市场各类非法融资融券活动，保护投资者合法权益，保障融资融券业务规范有序发展。中国证券监督管理委员会二○一○年一月二十二日...
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现予公布，自2010年1月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席 尚福林二○○九年十一月六日证券投资基金评价业务管理暂行办法第一章 总则第一条 为了规范证券 公告。基金评价机构修改上述内容时，应当及时备案、公告。第十四条 任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得有下列行为：(一)对不同 ...
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首次公开发行股票并上市；（二）上市公司发行新股、可转换公司债券；（三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。第三条 十二条 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人 ...
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予公布，自2010年1月1日起施行。中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○九年十一月六日证券投资基金评价业务管理暂行办法第一章总则第一条为了规范证券投资 社会公告。基金评价机构修改上述内容时，应当及时备案、公告。第十四条任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，不得有下列行为：(一)对不同 ...
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