财团法人中华民国证券柜台买卖中心(九三)证柜上字第10685号公告修正发布名称及全文7点；并自公告日起实施(原名称：财团法人中华民国证券柜台买卖中心出具上柜公司合并案意见书作业程序) 一、为审核上柜公司合并或收购案是否符合本中心「证券商营业处所买卖有价证券业务规则」(以下简称业务 ...
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价格－(标的证券当日开始交易基准价－标的证券当日跌停价格)×行使比例 (二)认售权证涨停价格＝当日参考价格＋(标的证券当日开始交易基准价－标的证券当日跌停 买卖委托申报限制，准用柜台买卖股票之规定。 第10条 认购(售)权证之给付结算作业，准用本中心业务规则有关规定。 第11条 证券商受托买卖认购(售 ...
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台湾证券交易所计算机主机，据以打印「交割清单」并依规定办理交割。 陆、计算机作业 一、开户建档 代理证券商应操作「开户基本数据建文件」交易(交易代号140)开设 1.证券金融事业处理违约专户开设于原代理证券商时，代理证券商于成交日试算作业后，填具「代理信用处分／撤销申请书」，并操作「代理信用处分／撤销 ...
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、设置融资融券专户 参加人办理融资融券业务，依据「有价证券集中保管帐簿划拨作业办法」第三条及「证券商办理有价证券买卖融资融券管理办法」，须开设融资融 事业确认融资融券证券商输入之数据无误后，须依规定办理交割。 陆、计算机作业 一、开户建档 参加人应操作「开户基本数据建文件」交易(交易代号140)开设本 ...
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及出具该等文件系属有效及发行人符合相关规定之意见并填具「认购(售)权证发行人资格律师法律意见书检查表」(附表五)。 (三)审查程序及时效： 承办人员经过 审查发行人检送之律师意见书及其相关表件内容，是否对发行人之认购(售)权证发行条款、保证契约、保证人文件、公开销售说明书、发行人各项声明书及发行人有无 ...
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九十三年七月二十六日起实施 中华民国九十三年三月三十日财政部证券暨期货管理委员会台财证八字第0930126197号函准予备查 第3条 股票上市公司应向本公司申报之定期 上市(八)召开股东常会时输入，各项申报时限应依侨外投资持股情形申报作业之申报时限办理。 七、国内发行之公司债(含转换公司债、附认股权 ...
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条文；并自公告日起实施 中华民国九十三年六月三十日财政部证券暨期货管理委员会台财证八字第0930003049号函准予备查 第3条 股票上柜公司应向本中心申报之定期 公司上柜(八)召开股东常会时输入，各项申报时限应依侨外投资持股情形申报作业之申报时限办理。 九、转换公司债及上柜公司债券换股权利证书异动 ...
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之业务人员符合资格已达二十人者，不受前揭比例之限制： 1.股务作业实务经验三年以上。 2.证券商高级业务员或业务员。 3.行政院金融监督管理委员会指定机构举办 防盗功能之金库，并订定「金库管理办法」确实执行。 (五)应订定股务作业内部控制制度。 (六)最近三年度皆无经本公司查核后，以书面提出改进意见， ...
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证明，并已执行委托买进程序者，为其已付之预收款。 七、认购(售)权证请求履约者，为其已付之履约价款或有价证券依履约日收盘价计算之市值。 前项计算 。 三、其它依法令或法律关系停止支付之原因消灭者。 第10条 保护机构于完成审核作业后，应将审核结果，依申请人申请时留存之通讯地址以书面方式通知，付款方式除 ...
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自九十五年一月一日起实施 中华民国九十四年十二月十三日行政院金融监督管理委员会金管证一字第0940149952号函准予备查 第3条 股票上柜公司应向本中心申报之定期 公司上柜(八)召开股东常会时输入，各项申报时限应依侨外投资持股情形申报作业之申报时限办理。 九、转换公司债及上柜公司债券换股权利证书异动 ...
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