应当暂缓或者暂停发行，并及时报告中国证监会。影响发行条件的，应当重新履行核准程序。承销机构应当勤勉履行核查义务，发现发行人存在前款规定情形的，应当立即 资信状况的变化及时调整交易机制和投资者适当性安排。第二十五条公开发行公司债券申请上市交易或转让的，应当在发行前根据证券交易所、全国中小企业股份转让系统 ...
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，简化审核程序，提高监管效率。依照《中华人民共和国公司法》设立的股份有限公司在符合境外上市地上市条件的基础上，可自主向中国证监会提出境外发行股票和上市申请。根据《中华人民共和国证券法》和《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》等法律法规，制定本指引。一、申报文件公司申请境外发行 ...
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不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元； （二）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定； （三）保荐业务部门具有健全 上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度。 第四十条 保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐 ...
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资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；（二）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；（三）保荐业务部门具有健全的 上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度。第四十条 保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐 ...
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二）本所要求的其他文件。第二十一条 新增股份上市申请经本所核准后，上市公司应当在新增股份上市日前的五个交易日内，在指定媒体上刊登《发行情况 概况。应披露本次发行方案的主要内容及发行基本情况，包括：本次发行履行的相关程序，本次发行方案，发行对象情况介绍，本次发行导致发行人控制权发生变化的情况，保荐人关于 ...
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应当在收到裁定之日起3日内披露作出裁定决定的法院名称、裁定的日期、案由、申请执行人收到裁定的时间、裁定书的主要内容、拍卖机构名称、拍卖事由、拍卖结果。第 3年是否有证券市场不良诚信记录的情形；（九）上市公司是否已履行必要的批准程序；（十）上市公司董事会、监事会声明其已经履行诚信义务，有关本次董事、监事 ...
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措施。 二、操作程序为上市公司发行可转换公司债券提供担保业务须逐笔报总行审批，具体操作程序如下：(一)分行公司业务部门根据发行人提供的申请材料，提出为 债券提供担保业务是指担保人(应发行人请求向持有人)承诺，当发行人没有履行可转换公司债券项下对持有人的任何金钱支付债务时，将按照约定履行债务或者承担责任 ...
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完毕，对价未结清，存在遗留问题；(2)有关重组情况的信息披露内容、程序不符合相关规定；(3)上市公司重组后与控制人之间未做到“三分开”；(4)上市 须就方案设计的理由作出说明。 7、上市公司的生产经营活动是否符合国家有关环境保护的要求。证券公司对上市公司申请新股发行的结论性意见。项目负责人签名证券公司 ...
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配股完成当年加权平均净资产收益率低于银行同期存款利率，甚至亏损。(四)关于上市公司的分配情况，应当关注公司上市以来最近三年历次分红派息情况，特别是现金分红占可 非经常性损益的确认是否符合会计制度和会计准则的规定，相关的法律文件和批准程序是否满足收益确认的要求；6、或有事项的确认、计量及披露是否符合会计 ...
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缘酒业等已完成股改挂牌的企业，督促券商内核立项，向省证监局提出辅导申请，并做好辅导验收前相关准备工作。力争推介6户。3．股改一批。对 激励机制。市财政每年安排1000万元，设立企业上市扶持引导基金，用于企业上市工作奖励，并对进入上市工作程序（与证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构签订合作协议 ...
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