勤勉尽责情况，包括亲自参加董事会会议、调研、了解公司经营管理情况、提出意见或建议、参加公司或监管部门组织的培训以及其他履行职责情况；董事会是否将董事的尽职情况 公司采取哪些措施加强风险管理；5、《保险公司内部审计指引》发布以后，公司采取哪些措施加强内部审计工作和提高内部审计的独立性；6、请用方框图列示 ...
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建立科学的风险防范机制。证券监管、财政、审计、国资等部门要加强对上市公司内部控制制度建设和执行情况的监督和指导。(五)健全重大事项报告制度和信息披露 的高新技术企业到深圳证券交易所中小板上市，从源头增量上改善上市公司结构。要采取多种形式为企业培训资本市场有关知识，积极组织相关中介机构为企业提供有关改制 ...
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。(五)公司年度监察稽核报告由督察长出具评估报告，至少包括以下内容：1、本年度公司内部控制情况评价。2、本年度监察稽核工作的总结。3、下一年度监察稽核 是否按照公司相关制度进行管理，是否有专人负责？5.6 本期是否对员工进行合规培训？如有，请说明时间、地点、参加人。5.7 本期是否聘用高级管理人员？如 ...
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，提高风险管理水平，审慎开展投资活动。第十三条投资管理人员应当加强学习，接受职业培训，熟悉与证券投资基金有关的政策法规及相关业务知识，不断提高专业技能。第三 及相关派出机构做出详细解释说明。无正当理由的，中国证监会可以对该公司进行检查，全面了解公司内部控制制度的执行情况。第三十九条本指导意见自发布之日 ...
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进行了修订，现予公布！附：证券公司高级管理人员资质水平测试指引中国证券业协会教育培训委员会二○○六年一月十八日证券公司高级管理人员资质水平测试指引一、测试 对关键岗位人员的管理制度；掌握证券公司内部监督检查部门的主要职责；熟悉证券公司董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。7、《客户交易结算资金管理 ...
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的国有资产保值增值状况承担经营责任，并与其个人收入挂钩。第二十二条母公司内部建立资产经营责任制，比照《外经贸部直属企业国有资产经营责任制实施办法（试行）》 管理工作，配备专业骨干力量，明确工作职责，加强业务方面的指导与培训，努力提高公司内部国有资产管理人员的业务素质，逐步建设一支德才兼备的高素质队伍。 ...
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示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知 上证上字[2006]325号 4. 2006-06-05 关于发布《上海证券交易所上市公司内部控制指引》的通知 上证上字[2006]460号 5. 2007-04-04 关于发布《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》的通知 ...
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示范规则》和《上海证券交易所上市公司监事会议事示范规则》的通知 上证上字[2006]325号 4. 2006-06-05 关于发布《上海证券交易所上市公司内部控制指引》的通知 上证上字[2006]460号 5. 2007-04-04 关于发布《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》的通知 ...
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墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务流程，对与业务经营有关的敏感信息和可能产生的利益冲突进行识别、评估和管理，加强对工作人员的培训和 程序。因履行管理职责需要知悉敏感信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。证券公司应当建立墙上人员管理制度，明确墙上人员的范围及其行为规范，防止墙上人员不当使用 ...
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控制和大股东或实际控制人利用控制权，侵害上市公司利益的问题，解决公司治理“形备而实不至”的问题，切实提高公司内部制衡机制的有效性。(二)健全并有效执行公司 上市公司完善治理、规范运作方面的作用，加强对上市公司董事及高管人员的培训和教育，使其增强法制意识、责任意识和诚信意识，提高依法规范运作的自觉性。 ...
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