公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；(九)与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。第八条中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内， 的措施；(三)介绍业务对接规则；(四)客户投诉的接待处理方式；(五)报酬支付及相关费用的分担方式；(六)违约责任； (七)中国证监会规定的其他事项。双方可以在委托 ...
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代理机构的款项。在这种情况下，公司代理发行证券与交易所办理款项的清算，均通过“清算备付金”科目核算。五、本科目按委托单位和证券种类设置明细账，进行明细 和分销商的部分，贷记“应付账款至应付证券发行手续费”科目；由主承销商按承销协议分别付给副主承销商和分销商，借记“应付账款至应付证券发行手续费”科目，贷 ...
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根据本报告所载明的资料进行的。除本收购人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者 或者主要负责人）的名单及其身份证明；（三）收购人关于收购上市公司的相关决定；通过协议方式进行上市公司收购的，有关当事人就本次股份转让事宜开始接触的时间、进入 ...
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服务业务参照本规则执行。第三条 本公司依法受证券发行人的委托办理证券登记及相关服务业务，证券发行人应当与本公司签订证券登记及服务协议。第四条 本 对证券发行人提供的证券登记申请材料审核通过后，根据其申报的证券登记数据，办理证券持有人名册的初始登记。通过证券交易所交易系统发行(以下称网上发行)的证券， ...
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事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。注释:公司董事会应当根据相关的 通过的章程修改事项应经主管机关审批的,须报主管机关批准；涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。第一百九十条董事会依照股东大会修改章程的决议和有关 ...
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上海证券交易所、深圳证券交易所（以下统称证券交易所）、本公司联合发布的《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》等有关业务规则，制定本实施细则。第二 原件及复印件。涉及境外自然人的，需提供境外自然人身份证明文件原件及复印件；委托他人代办的，还需提交申请人签署的授权委托书，经办人身份证明文件原件及复印件 ...
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甲方损失的，甲方有权要求乙方赔偿； 3、按照有关规定以及合同的约定，办理乙方证券经纪人证书的颁发、收回、变更、注销等事宜。 (二)甲方的义务至少应 ； (八)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动； (九)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议； (十)代客户在相关合同 ...
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顾问业务，应当履行以下职责：（一）接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险；（二）就上市公司 向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告。在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责 ...
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。(三)中国银监会规定的其他投资品种或者工具。 第四章投资付汇额度管理 信托公司办理受托境外理财业务，应向国家外汇局申请投资付汇额度。由中国银监会 会的业务资格批准文件。(三)托管协议草案。(四)拟与委托人签订的信托文件草稿。草稿中应包括双方的权利义务及收益、风险承担等相关内容。(五)国家外汇局要求的 ...
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2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证；(七)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的， 期货交易所交易结算会员资格的期货公司(以下简称交易结算会员期货公司)可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。第 ...
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