后留存备查。 2、对于身份信息核查异常中使用第二代身份证开户的投资者，证券公司应复查投资者身份证是否已按196号文规定经第二代身份证阅读器校验无误，核实银行端 本公司报送身份信息复查处理结果的证券账户，其中因日后已确认投资者身份信息真实解除了限制措施、已清空证券并注销了证券账户等原因需对原已报送的复查 ...
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后留存备查。 2、对于身份信息核查异常中使用第二代身份证开户的投资者，证券公司应复查投资者身份证是否已按196号文规定经第二代身份证阅读器校验无误，核实银行端 本公司报送身份信息复查处理结果的证券账户，其中因日后已确认投资者身份信息真实解除了限制措施、已清空证券并注销了证券账户等原因需对原已报送的复查 ...
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具备动态偿付能力测试审核所必需的专业胜任能力的会计师事务所、精算咨 询顾问公司等机构。外部机构从事动态偿付能力测试审核业务时，其独立性应满足财政部关于 通过与市场发展规模进行横向比较，进一步审核业务计划的合理性；3、公司的投资策略是否真实反映了董事会或管理层的观点，并进一步审核投资资产分配及投资收益率 ...
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》（深证上〔2006〕48号）同时废止。特此通知附件：《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则（2009年修订）》深圳证券交易所 二○○九年九月十五日 承诺，相关信息披露是否真实、准确、完整发表结论性意见。保荐机构对有关事项存在异议的，应当对异议事项作出详细说明。第十二条 上市公司应当在本所受理 ...
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、实际控制人出售限售股份除应当遵守本细则外，还应当遵守《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》等规定。 第八条保荐机构及其保荐代表人应当督导 股东承诺，相关信息披露是否真实、准确、完整发表结论性意见。保荐机构对有关事项存在异议的，应当对异议事项作出详细说明。 第十二条上市公司应当在本所受理限 ...
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董事会应就所涉及事项做出说明。 第十四条信托投资公司监事会应当对本公司依法运作情况、财务报告是否真实反映公司的财务状况和经营成果等发表独立意见。 第十五 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担相应的法律责任。对公司所披露信息的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的董事，应当单独陈述理由 ...
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法律意见书。除国家另有规定外，发行人民币特种股票(B种股票)或者境外上市外资股的公司向股东配售股票的，参照适用本法律意见书的内容与格式。(三)法律意见书是发行人 重大遗漏。3、说明配股说明书中对有关法律、法规和相关法律文件内容的表述是否真实准确，有无虚假、严重误导性陈述或重大遗漏。五、发行人募股资金的 ...
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自治区、直辖市分公司，计划单列市分公司，沈阳市人寿分公司，四川、大连、长沙、厦门寿险公司：鉴于市场经济其实质就是法制经济，用法规范企业的行为是市场经济的要求，而 采取抽查测试而必须全面测试，否则不能真实反映某一方面或全部内部控制情况。③应注意对关键控制点和重要控制点是否建立处罚制度。第８步，对测试得分 ...
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派出机构应当自收到本办法第六条规定的申请材料之日起10个工作日内，对申请人是否符合本办法第五条第（二）、（四）、（五）、（六）项规定 公司经营融资融券业务，按照客户委托发出证券交易、证券划转指令的，应当保证指令真实、准确。因证券公司的过错导致指令错误，造成客户损失的，客户可以依法要求证券公司赔偿，但 ...
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、技术支持情况、风险管理情况、操作失误及技术故障情况等。第三十条 本公司对结算银行是否继续符合本办法规定的结算银行条件进行年度检查，或根据需要进行不定期检查 管理办法》的要求向中国证监会报备后启用。甲方应保证所提供的申请资料准确、真实和完整。第八条 甲方变更或注销其在乙方的结算备付金等专用存款账户的， ...
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