（外资股本占25%以上）的市场准入参照本规程执行。第四条 凡在中国境内设立财务公司，应当报经中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）审查批准。第二章 设立 ）。 （十五）财务公司第一次股东大会决议。 （十六）律师事务所出具的申请人在申请开业程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。 （十七）银 ...
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应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产10％以上或者 以及符合本办法第九条规定的股东关于投资期货公司的可行性报告和计划；（十一）律师事务所出具的法律意见书；（十二）中国证监会规定的其他材料。 ...
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人员，并向工商行政管理机关申请设立登记，领取营业执照。第十五条外资参股证券公司的董事长或授权代表应自营业执照签发之日起15个工作日内，向中国证监会提交 （九）依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案；（十）由中国境内具有证券相关业务资格的律师事务所出具的法律意见书。第二十条中国证监会依照有关法律 ...
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公司收购过渡期（以下简称过渡期）。在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的1/ 行政法规和本办法规定的，中国证监会责令改正。第八十一条为上市公司收购出具资产评估报告、审计报告、法律意见书和财务顾问报告的证券服务机构或者证券 ...
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增减。第九十二条 财务状况分析一般应包括以下内容：(一)发行人应披露公司资产、负债的主要构成，分析说明主要资产的减值准备提取情况是否与资产 鉴证报告；(五)经注册会计师核验的非经常性损益明细表；(六)法律意见书及律师工作报告；(七)公司章程(草案)；(八)中国证监会核准本次发行的文件；(九)其他与本次 ...
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三种方式。在股票数量方面，参考了国际上的一些通行做法，规定上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的股票总数不得超过已发行股本总额的10%； 文件：(一)董事会决议；(二)股东大会决议；(三)股权激励计划；(四)法律意见书；(五)国有控股上市公司实施股权激励计划依照有关规定需要取得国有资产管理部门批准的， ...
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19号富凯大厦A座中国证监会上市部邮编:100032附件一:修订说明附件二:《上市公司收购管理办法(征求意见稿)》中国证券监督管理委员会二○○六年五月二十二日附件一： ，采取监管谈话、出具警示函等监管措施。第七十九条为上市公司收购出具资产评估报告、审计报告、法律意见书和财务顾问报告的证券服务机构或证券 ...
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主承销商、募集说明书公告时间。第九条募集说明书文本扉页应当刊载如下声明：“本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其摘要不存在任何虚假、误导性陈述 及签字的律师已阅读募集说明书及其摘要，确认募集说明书及其摘要与本所出具的法律意见书和律师工作报告不存在矛盾。本所及签字的律师对发行人在募集说明书 ...
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附录主承销商出具的'尽职调查报告'和'XXX公司申请公开发行债券申请文件的核查意见'第三章发行人律师的意见3-1法律意见书（附律师工作报告）第四章发行 ）第四章发行授权及申请文件4-1监管意见函4-2发行人出具的'XXX公司定向发行债券的申请报告'附录一发行人董事会、股东会同意本次发行及有关重要条款的 ...
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修改为：“中国境内律师事务所和具有证券相关业务资格的会计师事务所对前项清理工作出具的法律意见书和验证报告”；在第二十二条第（六）项之后增加一项，作为第 二十九条的规定。单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过20％；全部境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市 ...
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