中予以修改。 第七条 合伙企业、创投企业等非法人组织依法解散的，清算人应当自清算结束之日起 15 日内，提交下列材料办理证券账户销户手续： (一)证券 资料作出真实性判断或者保证。对下列情况之一所引起的法律纠纷，登记公司及其委托的开户代理机构不承担责任： 1．申请人使用虚假资料开户； 2．违规使用他人 ...
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时间为当日21:00。如需延迟，商业银行应提前至少一小时通知证券公司。第三十七条证券公司日终清算数据送达商业银行的时间要求为：非结息日的截止时间为次日凌晨 协调预案，并定期组织演练及联合演练。第四十二条各参与方应建立并完善内部责任机制和协调机制，坚持信息安全事故问责制度，做好自动留痕和书面留痕工作，以 ...
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实行规范有序的自律管理。第九条 中国证券业协会作为证券业的自律性组织，对证券公司客户资产管理活动进行协调指导，促进行业健康发展。第十条 中国证监会及其派出机构 支付方式；(十)合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜；(十一)违约责任和纠纷的解决方式；(十二)中国证监会规定的其他事项。第二十 ...
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被采取没收违法所得行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取没收违法所得行政处罚措施的，每次扣6分；（九 营销人员损害客户权益5.04 客户投诉处理机制有效，能够稳妥处理各类上访、投诉、纠纷，防止群体性事件、恶性个案发生5.05 投资者教育融入各项业务流程和服务环节， ...
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；组织国有资产的清产核资、产权界定、资产评估和产权登记；调解处理国有资产产权纠纷；制定企业合并、承包、租赁、股份制改造和产权转让等所涉及的国有资产 的竞争性国有企业，特别是一般的国有中小型加工企业、商品流通间相互持股的有限责任公司或股份合作制企业，国有资产要逐步退出；对无发展前途、严重资不抵债的企业， ...
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；组织国有资产的清产核资、产权界定、资产评估和产权登记；调解处理国有资产产权纠纷；制定企业合并、承包、租赁、股份制改造和产权转让等所涉及的国有资产 的竞争性国有企业，特别是一般的国有中小型加工企业、商品流通间相互持股的有限责任公司或股份合作制企业，国有资产要逐步退出；对无发展前途、严重资不抵债的企业， ...
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经中国保监会会同有关部门批准。 第七条保险资产管理公司应当采取下列组织形式： （一）有限责任公司； （二）股份有限公司。 第八条设立保险资产管理公司 不同委托人的财产所产生的债权债务，不得相互抵销。 保险资产管理公司与其它社会组织或者个人发生民事纠纷，其受托管理的保险资金不得用于扣押、冻结、抵偿等。 ...
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或经办人员和直接的管理部门或控制人员必须相互独立、相互牵制。第十条公司必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。在明确不同岗位的工作任务基础上，赋予 的各种风险。（五）实行证券交易法人集中清算制度，严格资金的及时清算和股份的交割登记，及时有效地防止结算风险和法律纠纷。（六）对客户托管的国债及其他 ...
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，申请解散的，经中国人民银行批准后解散，并依法组织清算组进行清算。第十七条 信托投资公司因违法违规经营、经营管理不善等原因，不能支付到期债务，不 财产的归属；(十一)信托当事人的违约责任及纠纷仲裁方式；(十二)委托人和受托人认为需要载明的其他事项。第三十条 信托投资公司应当以受益人的最大利益为宗旨处理 ...
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经办人员和直接的管理部门或控制人员必须相互独立、相互牵制。第十条 公司必须建立完善的岗位责任制度和规范的岗位管理措施。在明确不同岗位的工作任务基础上， 的各种风险。(五)实行证券交易法人集中清算制度，严格资金的及时清算和股份的交割登记，及时有效地防止结算风险和法律纠纷。(六)对客户托管的国债及其他上市 ...
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