提交下列材料： （一）申请报告； （二）企业法人营业执照复印件； （三）公司章程； （四）股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料，股东之间 许可证。第二十九条 证券评级机构不得为他人提供融资或者担保。 证券评级机构的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员应当遵纪守法，不得从事损害证券评级 ...
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管理，禁止因关联关系而降低保证金的收取比例，放松风险控制；严禁股东或实际控制人干扰公司正常的保证金管理和风险控制。 四、期货公司必须以自有资金将交易所要求的 控制人员正常履行职责受到干扰时，应立即向当地证监局报告。 六、期货公司要按照相关要求及时、准确、全面地向证监局、保证金监控中心报送信息，出现大额 ...
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报告期内不再纳入合并范围公司的净资产和净利润。第二十四条 说明属于“同一控制下企业合并”的判断依据，披露同一控制的实际控制人。本期发生同一控制下企业合并 期末余额。(十一)分别融资租赁、分期收款销售商品、分期收款提供劳务披露对应的长期应收款金额。(十二)分别对合营企业投资、对联营企业投资披露被投资单位 ...
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不受此限制。 七、基金管理公司股东的实际控制人发生变化的，该股东应当在10个工作日内报告证监会。 八、基金管理公司股东不得为其他机构代持 可以要求相关律师事务所和会计师事务所提供工作底稿。对于严重失职，没有尽到勤勉义务的律师事务所或会计师事务所，证监会将依据有关规定采取监管措施。 十三、任何机构设立 ...
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为股东及其关联单位提供经济担保。(七)鼓励股东进行民事诉讼第二十四条股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规，侵犯股东合法权益，或董事、监事、高级管理人员履行职务 受损害。独立董事应当独立履行职责，不受上市公司主要股东、实际控制人、或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。第三十五条独立董事的 ...
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号富凯大厦A座中国证监会邮编：100032中国证监会二○○五年八月二十六日附：上市公司股权分置改革管理办法(征求意见稿)一、起草背景8月23日由证监会、国资委 )非流通股股东、持有公司股份总数百分之五以上的非流通股股东的实际控制人，在公司董事会公告改革说明书的前一日持有公司流通股股份的情况以及前六个月 ...
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非流通股股东、持有公司股份总数百分之五以上的非流通股股东的实际控制人，关于在公司董事会公告改革说明书的前两日持有公司流通股股份的情况以及前六个 方案有关文件进行核查验证；(四)对非流通股股东执行对价安排、履行承诺事项的能力发表意见；(五)出具保荐意见书；(六)协助实施改革方案；(七)协助制定和实施稳定 ...
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的关联关系说明与示意图，关联关系应追溯到股东的实际控制人、最终权益持有人。9、合资基金管理公司中，境外机构需提交以下材料：(1)基本情况，主要包括 承诺；4、受让方在相关审批事项获得中国证监会批准之前不得以任何方式行使股东权利的承诺。(二)确认书同意中国证监会及其派出机构对新增股东、受让方或出资认购方 ...
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不受此限制。七、基金管理公司股东的实际控制人发生变化的，该股东应当在10个工作日内报告证监会。八、基金管理公司股东不得为其他机构代持基金 可以要求相关律师事务所和会计师事务所提供工作底稿。对于严重失职，没有尽到勤勉义务的律师事务所或会计师事务所，证监会将依据有关规定采取监管措施。十三、任何机构设立基金 ...
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收购管理办法》（以下简称《收购办法》）及其他相关法律、行政法规及部门规章的有关规定，制订本准则。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1 情形的，应当提供原控股股东和其他实际控制人就上述问题提出的解决方案。被收购公司董事会、独立董事应当对解决方案是否切实可行发表意见。第九条为挽救出现严重财务 ...
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