与上市公司之间的其他安排等，并予以公告，在收购报告书的扉页应当声明“本次取得上市公司发行的新股尚须经股东大会批准及中国证监会核准”。收购人以其非现金资产认购上市公司 直系亲属在事实发生之日起前6个月内有通过证券交易所的证券交易买卖被收购公司股票行为的，应当按照第三十七条的规定披露其具体的交易情况。前款 ...
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监督管理委员会有关职能部门(以下称“有关职能部门”)负责发审委关于首次公开发行股票发行审核工作会议、上市公司发行新股发行审核工作会议(以下称“发审会议”)的准备工作，主要包括 二位委员参加复审的讨论，不参加表决。对上次发审会议暂缓表决的公司进行再审，须安排原参加审核的委员出席会议。若原出席委员人数不能 ...
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用途符合国家产业政策、固定资产投资立项和利用外资的有关规定； （二）公司前一次股票发行（包括增资或配股，下同）已经募足，募集资金的使用与《 表述） ３－５ 企业法人营业执照 第四章 资金运用可行性说明材料 ４－１ 本次增资发行Ｂ股所筹资金运用的可行性报告 ４－２ 政府有关部门同意固定资产投资立项的批准 ...
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管理委员会有关职能部门（以下称“有关职能部门”）负责发审委关于首次公开发行股票发行审核工作会议、上市公司发行新股发行审核工作会议（以下称“发审会议”）的准备工作，主要 将安排其它发审委委员小组出席会议。（五）对第一次发审会议没有通过的公司进行复审，应安排没有参加第一次审核的委员出席会议，但应推举一至二 ...
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第一章总则 第一条为了规范拟在上海证券交易所上市的公司首次公开发行股票网下发行电子化业务，提高首次公开发行股票网下申购及资金结算效率，根据《证券发行与承销 日15时30分前通过申购平台发送至登记结算平台。 第十八条对于每一只股票发行，已参与网下发行的配售对象不得再通过网上申购新股。 参加网下发行的配售 ...
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稳定，损害我省对外开放形象。当前，我省非法证券活动的主要特点为：一是编造公司股票发行获得政府批准、已在股权托管机构托管、将在境内外上市等虚假信息，以 市州、县市区人民政府负责，做好案件的查处和善后处理工作。跨行政区域的，由公司注册地的设区市人民政府牵头负责，相关部门和市政府予以积极支持和配合。在查处 ...
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中国证监会批准，《关于股票发行与认购方式的暂行规定》(证监发字[1996]423号)不再执行。特此通知 上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司二00六年五月 在回拨处理后将网下申购资金予以解冻。(三)网下股份登记网下发行结束后，发行人向中国结算上海分公司提交相关材料申请办理股权登记，中国结算上海 ...
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12个月未因违法违规行为受到相关监管部门行政处罚；2、经相关监管部门批准，可以进行股票投资；3、具备良好信用，拥有独立从事证券投资所必需的机构和人员；4、 公开发行证券的网下申购并获得配售的次数不低于3次(以刊登公开发行募集文件为准)。(四)财务公司除符合第(一)款规定的条件外，还应符合以下条件：1、 ...
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股票发行机制的市场化，规范拟发行股票公司的验资、审计、资产评估及信息披露工作，根据《中国证监会股票发行核准程序》和《股票发行上市辅导工作暂行办法》的 的盈利情况作出比较切合实际的预测，则发行人可以在招股说明书中提供盈利预测数据。公司的董事应对盈利预测的结果负责。盈利预测结果完不成的，按相关的规定处理。 ...
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；（四）发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的；（ 事项，中国证监会有关职能部门可以提请发审委召开会后事项发审委会议，对该发行人的股票发行申请文件重新进行审核。会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过 ...
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