人及其控制的其他企业进行违规担保的情形。第二十七条发行人有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代 不得据此发行股票。发行人应当在预先披露的招股说明书(申报稿)的显要位置声明：“本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书(申报稿)不具有据以发行股票的 ...
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日中国证券监督管理委员会第49次主席办公会议审议通过，自2004年2月1日起施行)第一章 总 则第一条 为规范证券发行上市行为，提高上市公司质量和证券 的内控制度；(三)督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；(四)督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件 ...
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(五)具有健全的组织机构和管理制度；(六)具有与其业务发展相适应的营业场所、办公设备。关联法规：全国人大法律（2）条第七条 设立保险公司，申请人应当向中国保 不确定的保单利益。保险机构不得利用广告宣传或者其他方式，对其保险条款内容、服务质量等做引人误解的宣传。第六十四条 保险机构对保险合同中的除外责任 ...
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规范第十八条 高管人员应当切实履行法定和公司章程规定的职责，促进公司建立健全内部控制和风险管理制度，确保相关制度有效执行，维护控制系统有效运作，对所分管 应当包括下列内容：(一)所分管业务的规模、盈亏情况、资产质量等基本情况；(二)所分管业务内控和风险管理的有效性情况；(三)所分管业务合规情况，包括其 ...
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《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政许可法》、《证券公司监督管理条例》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》等法规有关规定，中国证券监督管理 审核结果。公开内容准确、完整、及时；（三）严格执行审核制度和程序，切实维护审核工作质量，申请材料和审核文件（包括电子文档）按规定及时归档；（ ...
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提交下列材料：（一）申请报告；（二）企业法人营业执照复印件；（三）公司章程；（四）股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料，股东之间 及其从业人员应当依法履行保密义务。第二十三条证券评级机构应当建立证券评级业务档案管理制度。业务档案应当包括受托开展证券评级业务的委托书、出具评级报告所依据的原始 ...
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为贯彻落实《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》（国发[2005]34号），促进上市公司规范运作，现就上市公司募集资金使用的有关问题通知如下： 一 ，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。 二、上市公司应完善募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，明确募集资金使用（包括闲置募集 ...
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现场监管相结合的方式。第九十二条 中国保监会对保险机构实行日常和年度检查制度。保险机构年检及日常检查包括以下全部或部分内容：(一)机构设立或变更事项的审批手续是否 五千元以上三万元以下的罚款。第十章 附则第一百一十五条 对外资保险公司的管理，除法律、法规或中国保监会另有规定外，适用本规定。外国保险公司 ...
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国家有关法律、法规、标准、规范及企业质量管理制度,包括质量目标的规定。6.3.7企业应对项目质量管理计划实行动态管理,当有关施工要求发生变化时,应及时对项目 ：1向发包单位移交竣工验收资料及工程档案。2向企业档案管理部门移交竣工技术资料,企业应妥善保管和利用。3公司管理制度所规定的记录。9.3工程质量 ...
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危险化学品生产企业安全生产许可证。第六条冶金企业应当建立健全安全生产责任制和安全生产管理制度，完善各工种、岗位的安全技术操作规程。第七条冶金企业的从业人员 相应资质的施工单位施工。施工单位应当按照设计方案进行施工，并对安全设施的施工质量负责。建设项目安全设施设计作重大变更的，应当经原设计单位同意，并报 ...
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