制度、信息披露管理、信息系统安全管理等专门管理制度。 7.1.8上市公司应加强对关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等活动的控制， 等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员等违反本指引的，本所按照《创业板上市规则》和《深圳证券交易所自律监管措施和 ...
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和保荐代表人的工作。4.9保荐机构在履行保荐职责期间有充分理由确信发行人可能存在违反本规则规定的行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正；情节严重的，应当向 ，参照前款的规定执行，有关股东应当在股东大会上回避表决。10.2.7 上市公司披露关联交易事项时，应当向本所提交以下文件：（一）公告文稿；（二） ...
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；(十三)违反有价证券充抵保证金的有关规定。关联法规：国务院行政法规（1）条第九十五条期货公司及其营业部有下列情形之一的，根据《期货交易管理 股权结构、住所有关问题的通知》(证监期货字[2004]42号)、《关于期货经纪公司设立、解散、合并有关问题的通知》(证监期货字[2004]46号)、《关于期货 ...
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行为能力的子女、兄弟姐妹和配偶。７．３．４前述法人或自然人与上市公司签署涉及关联交易的协议，应当采取必要的回避措施：（一）任何个人只能代表一方签署协议； 所与其他证券交易所签署的监管合作备忘录的有关规定。第十二章违规处理１２．１上市公司违反本规则规定，本所将视情节轻重给予以下处分：（一）责令改正；（二 ...
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机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。第五十九条期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的， 健全结算担保金制度的；(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；(九)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；(十)限制会员实物交割总量的 ...
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招股说明书；(七)证券交易所要求的其他文件。关联法规：地方政府规章（1）条第三十三条 股票获准在证券交易所交易后，上市公司应当公布上市公告并将本条例第三 元以下的罚款。证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员违反本条例规定，直接或者间接持有、买卖股票的，除责令限期出售其持有的股票 ...
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范围内开展业务；(五)是否违法经营；(六)业务经营状况是否良好；(七)营业场所和交易设施是否符合要求；(八)是否按规定报送有关报表；(九)中国证监会及其派出机构认为 规定炒作股票的。关联法规：国务院行政法规（1）条第一百一十七条 期货经纪公司违反本办法规定，有下列行为之一的，根据《期货交易管理暂行条例 ...
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分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。第五十六条期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的， 警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。第七十三条国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场 ...
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(三)鼓励披露董事会下设的其他委员会的运作情况。 第四十九条公司应说明对控股子公司控制、关联交易控制、对外担保控制、重大投资控制、信息披露控制等内部控制 决策程序合法，建立完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为，本条可免于披露。) (二) ...
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或评估价值、市场公允价值差异较大的，应说明原因。（三）公司与关联方共同对外投资发生的关联交易，至少应披露以下内容：共同投资方、被投资企业的名称、主营业务 公司决策程序合法，建立完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为，本条可免于披露。）（二 ...
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