年2月1日 证监办发[2009]70号3 会计师事务所与资产评估机构证券期货相关业务监管责任制 证监会计字[2005]13号 2005年11月21日 证监办发[2009]79号4 关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知 证监期货字[2007]257号 2007年11月5日 证监会公告[ ...
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财政厅、省审计厅、省公安厅、省工商行政管理局、省国家税务局、省地方税务局、中国人民银行福州中心支行、财政部驻福建省财政监察专员办事处、中国证监会福州证券 ，通过新闻媒体向社会曝光，增强政府监管的影响力、威慑力，扩大监管的社会效果，达到严惩少数、教育多数的目的。(五)加强监管队伍建设。做好注册会计师行业 ...
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全国人大法律（1）条第六十三条 证券交易所应当比照本章的有关规定，对其他上市证券的发行人进行监管。第八章 证券登记结算机构。第六十四条 证券交易所 证券上市前，就其公司及证券上市的有关事宜，通过指定的报刊向社会公众公布的信息披露文件。(三)“上市费用”是指上市证券的发行人按照证券交易所的业务规则，就其 ...
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业务具有重要的指导意义。各证券公司应当组织认真学习，深刻领会《指引》精神，准确掌握监管政策，对照《指引》要求，进一步完善内控制度建设，加强人员管理 企业辅导机构、财务顾问、保荐机构或者主承销商身份为拟上市企业提供了相关服务，具体可以证券公司召开拟上市企业首次公开发行股票项目第一次中介机构协调会之日作为 ...
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；(六)境内企业直接或者间接到境外发行证券、将其证券在境外上市交易；(七)证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止；(八)证券 条本办法自2007年5月1日起施行。《中国证券监督管理委员会关于加强律师从事证券法律业务管理的通知》(证监法字[1998]1号)同时废止。关联法规： ...
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培训计划；(二) 中国证监会派出机构及证券交易所应在各年年初将本年培训计划向中国证监会上市公司监管部备案；(三) 制订详实的培训实施方案，周密安排教务和 实施细则由中国证监会上市公司监管部负责解释。本培训实施细则自发布之日起实施。上市公司董事会秘书培训实施细则为贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放 ...
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监管境内机构从事境外期货业务；(四)依法对公开发行和上市交易证券的证券发行人、上市公司、证券、期货交易所、证券、期货经营机构、证券登记结算机构、期货结算机构、证券投资 第九条银监会、证监会、保监会积极支持金融创新，促进金融发展。加强对创新产品监管的研究与合作。第十条银监会、证监会、保监会应与财政部、 ...
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其他组织的，其控股股东、实际控制人最近两年未发生变化的说明；（五）财务顾问关于收购人最近3年的诚信记录、收购资金来源合法性、收购人具备履行相关承诺的能力 谈话、出具警示函等监管措施。第七十九条为上市公司收购出具资产评估报告、审计报告、法律意见书和财务顾问报告的证券服务机构或证券公司及其专业人员，未依法 ...
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深圳证券交易所：为了加强对证券交易所的管理，国务院办公厅于１９９７年７月２日发布了《关于将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理的通知》（国办函〔 ：全国人大法律（1）条第六十三条证券交易所应当比照本章的有关规定，对其他上市证券的发行人进行监管。第八章证券登记结算机构第六十四条证券交易所 ...
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证监会培训中心加强沟通。附件２：《证券市场各方责任教育纲要》《证券市场各方责任教育纲要》核准发行发行人依据《公司法》《证券法》自主选择承销证券公司、会计师事务所 所辖地区证监会派出机构监管中遇到的重大问有积极听取建议和题予以协调的义务。（有待明确：当地方政府既是上市公司大股东又是证券公司大股东时，如何 ...
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