交易试点管理办法》规定的以股票期权合约为交易标的的交易活动。第三条证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合下列基本条件：（一）具有证券经纪业务资格； 备案报告书；（二）股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期权经纪业务的决议文件；（三）股票期权经纪业务方案、内部管理制度文本；（四）负责股票期权经纪 ...
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交易试点管理办法》规定的以股票期权合约为交易标的的交易活动。第三条证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合下列基本条件：（一）具有证券经纪业务资格； 备案报告书；（二）股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期权经纪业务的决议文件；（三）股票期权经纪业务方案、内部管理制度文本；（四）负责股票期权经纪 ...
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的证券账户内，但依据法律、行政法规和中国证监会的规定，证券记录在名义持有人证券账户内的，从其规定。证券登记结算机构为依法履行职责，可以要求名义持有人提供 交收的结算账户。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，其证券交收账户包括自营证券交收账户和客户证券交收账户。结算参与人资金交收 ...
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、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：为进一步加强对期货经纪业务的监管，规范期货经纪行为，经研究，决定对期货经纪公司及其营业部、期货兼营机构（以下通称“期货 并经中国证监会验收合格后一个月内，依本通知规定程序办理年检。六、期货经纪机构若违反本通知的规定，中国证监会将根据国务院、国务院证券委和中国证监会 ...
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同意国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会《关于进一步加强期货市场监管工作的请示》，现转发给你们，请认真贯彻执行。按照国务院的部署，国务院证券委员会和 。对违反上述规定的期货交易所和期货经纪机构，证监会将根据情节轻重对其作出责令改正、罚款、停业整顿、取消试点交易所资格或取消期货经纪业务资格的处罚，并 ...
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个人坚决清除出期货市场。证监会要尽快制订《关于对操纵期货市场行为认定和处罚的规定》，对少数凭借资金实力联手操纵市场的机构和个人，一经查实，除按照有关 稳妥地开展证券投资基金业务(一)加强对证券经营机构的管理。证监会要根据有关规定对证券经营机构的承销和自营业务进行系统监管，将自营业务、经纪业务严格分开， ...
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拟组建公司名称为“四川省天风证券经纪有限责任公司”，但筹建期间不得以该名称对外开展业务。 三、同意四川省天风证券经纪有限责任公司(筹)注册资本金为9000 共和国证券法》、我会《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构(1999)14号)等有关法律、法规和政策的规定，在六个月 ...
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请示》及有关材料收悉。根据《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》(证监机构字[1999]14号)，经研究，批复如下：一、原则同意天元证券经纪有限责任公司 要足额到位，并聘请具有证券业务资格的会计师事务所进行验资，召开股东大会，选举产生新的董事会，选举拟任(聘)高级管理人员，拟定新的公司章程。上述情况 ...
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促进期货市场规范发展，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理暂行条例》和其他相关法律、法规的规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（1）条 程序，使之更加明确、详尽并具备可操作性，确保上述组织机构充分发挥各自职能作用。(二)加强对期货经纪业务的风险控制。期货经纪公司应在遵循《公司法》基本要求的 ...
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１９９７年４月８日修订）为了加强证券和期货市场的监督管理，及时查处违法违规行为，促进证券和期货市场的健康发展，根据《国务院关于批转国务院证券委１９９５年 从业情况及其从业资格进行年检。负责对期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构和从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员的设立、年检进行初审，并出具初审意见。 ...
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