离职和调离须经主管或上级部门批准，按规定做好有关交接及监交工作，任何柜员在没有办妥交接手续前不得离岗。（一）柜员轮班交接。1．柜员交接时必须平账， ．记账凭证与原始凭证内容是否一致，柜员记账凭证顺序号是否连续。3．过渡交易发起方与接收方的交易记录是否衔接一致。（八）主管对相关凭证、账表审核无误后，方可 ...
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一期的财务会计报告及最近一个会计年度经审计的财务会计报告；除股权投资外，收购人没有其他具体业务的，应提供其母公司或者实际控制人符合上述要求的财务会计资料；（六 ；收购人还应当以软盘的形式报送上述机构、个人在报送材料前六个月内的证券交易记录；（九）收购人应当按照前款规定提供其所聘请的专业机构及相关人员在 ...
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第十三条 期货经纪公司申请设立营业部，应当具备下列条件：(一)申请人前一年度没有重大违法记录；(二)申请人已批设的营业部经营状况良好；(三)有符合要求的经理人员 对于客户有异议的，期货经纪公司应当根据原始指令记录和交易记录予以核实。第八十一条 交易结果不符合客户交易指令，或者强行平仓不符合法定或者约定 ...
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在郑州市场交易。第七条 上市粮食的品质等级按现行国家标准的规定执行，没有国标的按部颁标准执行，没有国标、部标的按卖方地方标准执行。标准等级以外的粮食由买卖双方 凡是有购买权的会员，其出市代表均可着交易市场专用服装、持证进场交易。第十六条 拍卖由交易主持人主持，由记录员、卖方出市代表和市场监督人员予以 ...
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。(一)有形场所的物理安全控制，必须符合国家有关法律法规和安全标准的要求。对尚没有统一安全标准的有形场所安全控制，金融机构应确保其制定的安全制度有效地覆盖了 等进行外包时，应在业务外包实施前向中国银监会备案。客户个人信息、交易记录和其他涉及客户隐私问题的信息数据，不得外包给第三方机构管理。第六章 跨境 ...
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，按照国家有关法律法规的规定，采用适宜的会计核算和税务管理方法。现行法律法规没有明确规定的，商业银行应当积极与有关部门进行沟通协调，并就所采用的会计 客户的相关资料和服务与交易记录。第三十三条 商业银行应当制定个人理财顾问服务应急计划，保证个人理财顾问服务的连续性、有效性。客户可获得连续、有效的服务。 ...
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在该等系统内以其他方式处理的；及 (d)能用作检索资讯(不论该等资讯是记录或储存在该系统内或在不论位于何处的其他资讯系统内)； “业务守则”(codeofpractice)指 多于一个业务地点，业务地点指与有关电子纪录所涉及的交易有最密切联系的业务地点，如没有涉及任何交易，则指发讯者或收讯者的主要业务 ...
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应当获取中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的受托投资管理业务资格。没有获取资格的证券公司不得从事受托投资管理业务。证券公司申请从事受托投资管理业务， ；６、每季至少１次向委托人提供准确、完整的受托投资管理情况、证券交易记录及资产组合评估报告。资产组合评估报告至少应包括以下信息：（１） ...
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被司法机关追究刑事责任的，作为严重不良行为记入不良信用记录并予以公告。（一）将项目发包给没有资质证书或者不具有相应资质等级的承包人的，超越资质等级许可 行政主管部门、行政监察机关、司法机关应当在5个工作日内通知广州建设工程交易中心及时对公告记录予以变更或撤销，并在公告平台上予以声明。第三章 监督管理第 ...
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酬金时，必须开具税务部门规定的统一发票。第二十条经纪人进行经纪活动应当遵守从业记录制度，准确记载经纪业务成交情况，并建立会计账簿。第二十一条经纪人从事经纪 之一，给经纪活动当事人造成损失的，应依法承担赔偿责任：(一)明知委托人或者交易对方没有履行合同能力，而为其进行经纪的；(二)未将其知道或者应当知道 ...
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