投资基金法》(以下简称《公司法》、《基金法》)等法律、法规及中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的有关规定，制订本准则。关联法规：全国人大法律 第九条 注册会计师在审计过程中应该对公司的违法违规、违反内部规章制度、违反合同契约等事项予以适当关注，并充分考虑该类事项对会计报表和审计报告的影响 ...
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金融”、“汽车信贷”等字样。第四条中国银监会及其派出机构依法对汽车金融公司实施监督管理。第二章机构设立、变更与终止第五条设立汽车金融公司应具备下列条件:（一 人为同一人的融资租赁方式。即承租人将自有汽车出卖给出租人，同时与出租人签订融资租赁合同，再将该汽车从出租人处租回的融资租赁形式。第三十六条本办法 ...
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售后回租业务，是指承租人将自有物件出卖给出租人，同时与出租人签定融资租赁合同，再将该物件从出租人处租回的融资租赁形式。售后回租业务是承租 .遵守注册地法律法规，最近2年内未发生重大案件或重大违法违规行为。(四)中国银行业监督管理委员会认可的可以担任主要出资人的其他金融机构。第十条金融租赁公司一般出资人 ...
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是管理和监督外资金融机构的主管机关；中国银监会派出机构对本辖区外资金融机构进行日常监督管理。第二章设立与登记第五条《条例》第六条、第七条、第八条 所在地中国银监会派出机构的申请书；（二）外资金融机构拟迁入营业场所的租赁或购买合同意向书复印件；（三）中国银监会要求提供的其他资料。所在地中国银监会派出机构 ...
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顾问服务。第十条中国证监会依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理。中国证监会设立由专业人员和有关专家组成的专门委员会。专门委员会可以根据 相关信息，并及时向中国证监会、派出机构、证券交易所报告。财务顾问解除委托合同的，应当及时向中国证监会、派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导 ...
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监督管理委员会(以下简称银监会)依法对商业银行的市场风险水平和市场风险管理体系实施监督管理。银监会应当督促商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所 。一般而言，期权赋予其持有者买入、卖出或以某种方式改变某一金融工具或金融合同的现金流量的权利，而非义务。期权可以是单独的金融工具，如场内(交易所) ...
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应当建立防范风险的法律机制，建立健全企业法律顾问制度。第六条 国有资产监督管理机构和企业应当建立健全企业法律顾问工作激励、约束机制。第二章 企业法律 提出法律意见；(二)起草或者参与起草、审核企业重要规章制度；(三)管理、审核企业合同，参加重大合同的谈判和起草工作；(四)参与企业的分立、合并、破产、 ...
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金融”字样。第四条 银监会及其派出机构依法对消费金融公司及其业务活动实施监督管理。第二章 设立、变更与终止第五条 申请设立的消费金融公司应具备 借款人所提供的个人信息负有保密义务，不得随意对外泄露。第三十条 借款人不按照合同约定归还贷款本息的，消费金融公司应采取合法的方式进行催收，不得采用威胁 ...
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办公会议审议通过，现予公布。本决定自2008年12月1日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林二○○八年六月二十四日 关于修改《证券公司风险控制指标管理办法 比例。第十四条证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的，应当在集合资产管理合同中对投入资金的数额、期限和承担责任等进行约定，并 ...
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市场资信评级业务（以下简称证券评级业务），应当依照本办法的规定，向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）申请取得证券评级业务许可。未取得中国证监会的证券 表决意见及会议记录、跟踪评级资料、跟踪评级报告等。业务档案应当保存到评级合同期满后5年，或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于 ...
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