的资金结算；未在支付系统开立清算账户的参与者可委托在支付系统开立清算账户的商业银行作为清算代理行代理券款对付的资金结算，也可委托中央结算公司代理券款 就双方的权利义务、违约责任及违约处理等事项做出明确约定。十二、参与者应建立健全内部风险控制机制，切实加强结算资金头寸管理和内部流程规范，有效防范结算风险 ...
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）拟开办业务的详细介绍，从事该业务所做的必要准备，包括操作规程、风险－收益分析、控制措施、专业人员及计算机系统的配置等内容。（三）中国人民银行要求 审批。五、获准从事合格境外机构投资者境内证券投资托管业务的商业银行不须变更金融业务许可证和对外公告。六、商业银行的申请经我行批准后，持我行批文按照《办法》 ...
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额度视各行2000年底表外应收未收利息情况确定(见附件)。请各行严格按照人民银行下达的控制额度进行利息减免工作，不得突破。 二、2000年底以后发生的表外应收 外应收未收利息的试点工作，并将对试点工作进行一次专项检查。对商业银行违规操作及弄虚作假行为进行严肃追究和惩处。为防止产生负面影响，对减免政策不 ...
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号，以下简称《通知》)的有关规定，现批准哈尔滨市商业银行、宁波市商业银行、包头市商业银行、常熟市农村商业银行四家金融机构开办债券结算代理业务。请你们严格 分行、农副业管理部报告债券结算代理业务开展情况。中国人民银行各分行、营业管理部要国强对结算代理业务的风险控制和监督，积极支持和引导辖区内结算代理业务 ...
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揽储、向内部职工下达存款任务等。上述行为提高了银行业的经营成本，增加了银行的风险，扰乱了正常的金融秩序。有些行为还违反了《中华人民共和国反不正当竞争法》 《商业银行授权、授信管理暂行办法》、《商业银行实施统一授信制度指引》、《商业银行内部控制指引》等有关规定开展业务，不得任意降低授信标准争揽客户、开展 ...
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分行加入全国一级拆借市场，从事信用拆借、债券回购和现券交易。二、在中国人民银行核定的最高信用拆借资金余额后，由各行自行决定其授权分行的最高信用拆借资金 现券交易权限报送中国人民银行总行。各商业银行要加强对授权分行的管理，建立严格的内部授权和外部授信制度，有效控制拆借风险。中国人民银行一九九八年四月三日...
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通知如下：一、委托贷款是指由政府部门、企事业单位及个人等委托人提供资金，由商业银行（即受托人）根据委托人确定的贷款对象、用途、金额、期限、利率等代为 手续费，不得承担任何形式的贷款风险。二、中国人民银行对商业银行开办委托贷款业务由审批制改为备案制。商业银行开办此项业务，必须制订严格的内部控制制度。商业 ...
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上海市农村商业银行：你行《关于开办债券结算代理业务的请示》(沪农商行资营[2005]4号)收悉。现批复如下：根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法 业务的有关规定，规范债券结算代理业务操作流程，加强内部管理，完善风险控制机制；定期向人民银行提交债券结算代理业务开展情况的书面报告，履行相关业务。 中国 ...
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）； （二）有关支付清算业务的处理流程及业务管理办法； （三）机构内部控制制度及风险管理措施； （四）营业执照（副本）及法定代表人身份证明的复印件； （五 机构重要出资人基本情况登记表（附件2）； （九）技术安全认证证明； （十）商业银行出具的业务合作关系证明； （十一）材料真实性声明； （十二）中国 ...
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工作的自动化程度，提升验证工作的效率和准确性。IT系统的内部控制要求参照《商业银行信息科技风险管理指引》。第四十条 验证数据管理流程应包括以下方面：（ 应根据实际业务数据对债务人评级模型的区分能力进行验证，以确保模型能够按照债务人风险大小有效排序。模型区分能力应采用不少于两种方法进行检验，包括监测累积 ...
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