各发起人的出资金额与比例、发起人的权利与义务、发起人对基金管理公司筹备组的授权等。（五）筹备组人员情况主要内容包括筹备组成员名单、简历、拟任职务及最近三 情况，还应提交至少2名筹备组成员过去3年内所从事股票投资管理的相关资料。（六）基金管理公司设立先期准备工作情况说明主要内容包括：相关法律法规的学习， ...
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投资者境内证券投资托管业务 第一百条开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务，应具备下列条件：（一）有专门的基金托管部；（二）实收资本不少于80亿元人民币；（ 监会认为需要备案的其他高级管理人员：（一）有犯罪记录的；（二）因违法而受到重大处罚的；（三）对所任职的金融机构或其他企业（公司）的破产、重大 ...
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三)不动产信托；(四)有价证券信托；(五)其他财产或财产权信托；(六)作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；(七)经营企业资产的重组、购并及项目融资、 每项信托业务单独核算。第三十一条信托公司的信托业务部门应当独立于公司的其他部门，其人员不得与公司其他部门的人员相互兼职，业务信息不得与 ...
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，现予转发。第一条为进一步发展货币市场，拓宽基金管理公司的投资渠道，根据《中国人民银行法》、《证券投资基金管理暂行办法》，特制定本规定。关联法规：全国人大 基金契约；8．基金管理公司管理的基金持有的全部债券的明细情况；9．公司的资金、债券管理内控制度；10．公司负责资金和债券运作的部门和人员情况；11 ...
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的专业人员是指：(一)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；(二)基金管理公司、 良好的职业道德；(六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的，申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五 ...
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失效，由决定机关注销开业许可，发证机关收回金融许可证，并予以公告。第十七条 金融资产投资公司董事和高级管理人员实行任职资格核准制度，由国务院银行业监督管理 设立附属机构，由其依据相关行业主管部门规定申请成为私募股权投资基金管理人，设立私募股权投资基金，依法依规面向合格投资者募集资金实施债转股。金融资产 ...
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公司证券发行的有关规定。“询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主 、行政法规或者本办法规定，中国证监会可以责令其整改，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、重点关注、出示警示函、责令公开说明、 ...
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公司证券发行的有关规定。询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主 、行政法规或者本办法规定，中国证监会可以责令其整改，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、重点关注、出示警示函、责令公开说明、 ...
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各基金管理公司，各基金代销机构，各基金托管银行：为规范基金销售机构的销售行为，确保基金和相关产品销售的适用性，提示投资风险，促进证券投资基金市场 实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下指导原则：（一）投资人利益优先原则。当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金 ...
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其他持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资作为现金等价物，需向财政部作出书面说明和合理解释，且现金等价物范围一经划定，除 1％执行，对长城资产管理公司和东方资产管理公司按1.2％执行。年度执行中，资产公司可按每季度现金回收净额的6‰预提奖励基金。会计年度终了，财政部根据 ...
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