公共利益的期货经纪人，期货经纪机构应予以处理，并先行承担赔偿责任，处理结果应及时告知期货交易所和期货行业协会，期货交易所或期货行业协会应予以公布；情节严重的，期货 交易协议书》，明确双方权利、义务和面临的风险。第四十三条从事期货经纪业务不得有下列行为：（一）泄露客户的委托事项或与之有关的信息；（二）对 ...
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应全部存入在国有商业银行开设的基金专户，在国家法律法规和政策规定许可的范围内保值增值。被征地人员基本养老保险基金和风险基金任何单位或个人都不得挤占、转借、挪用和 征地村（居）委会对补偿标准、安置途径和社保措施享有申请听证的权利。《听证告知书》由区国土资源部门负责在被征地所在村（居）委会范围内张贴。第三 ...
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提供本单位资信和业务情况，介绍产权交易行情和有关产权交易法律、法规，并将佣金标准告知委托方。接受委托代理后，代理人有权要求委托方提供企业有关资料，并对资料 申请的材料文件之一。 第十五条代理人对委托人的委托事项中须保密的，未经许可不得披露。代理人应对《上市推介书》、《上市申请书》、《收购意向申报书》 ...
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与期货交易所、期货结算机构之间发生的纠纷；(六)查处或参与查处违反期货市场管理法律、法规的行为；(七)决定采取紧急措施，保障期货市场正常运行；(八)其他职责。 协议书》，明确双方权利、义务和面临的风险。第四十三条 从事期货经纪业务不得有下列行为：(一)泄露客户的委托事项或与之有关的信息；(二)对客户作 ...
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顾问事业间具有下列控制关系者，证券投资信托事业或证券投资顾问事业对客户应负告知义务： 一、投资于证券投资信托事业或证券投资顾问事业已发行股份总数百分之十 原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者及全权委托保管机构之法律关系及运作方式等事项。 二、运用委托投资资产之分析方法、信息来源及投资策略 ...
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风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据， 配置状况等信息。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，证券公司应当及时告知客户。 第四十四条 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证 ...
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签署委托协议。 第三十五条 律师应当充分运用专业知识，依照法律和委托协议完成委托事项，维护委托人或者当事人的合法权益。 第三十六条 律师与所任职律师事务 、或以其他方式终止委托。委托事项违法、委托人利用律师提供的服务从事违法活动或者委托人故意隐瞒与案件有关的重要事实的，律师有权告知委托人并要求其整改， ...
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董事会讨论表决通过。第十二条 信托投资公司办理房地产信托业务，应当依照有关法律法规和本办法的规定，制作房地产集合信托计划推介材料。信托投资公司办理信托 和用途说明；(三)在信托投资公司运用房地产信托资金过程中发现的重大可疑事项和风险事项。第二十一条 信托投资公司办理房地产信托业务时，涉及的不动产经营 ...
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对接和保障对接，加强对非诉讼解纷力量的法律指引和业务指导。强化诉前调解与诉前鉴定评估工作对接，打通人民法院调解平台与委托鉴定平台，明确在诉前调解过程中 。建立健全自动履行正向激励机制，在诉前调解、立案等环节向当事人发放自动履行告知书，探索与有关部门建立诚信履行激励机制。加强立审执各环节释明疏导和调解 ...
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遵守保密规定。 （四） 应将涉及本银行客户资料的外包作为重要外包，并告知相关客户。 （五） 严格控制外包服务商再次对外转包，采取足够措施确保商业银行 开发符合本银行信息科技风险管理标准。 第十章 外部审计 第六十七条 商业银行可以在符合法律、法规和监管要求的情况下，委托具备相应资质的外部 ...
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