的管理，根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《证券登记结算管理办法》等有关法律法规、规章，制定本规则。关联法规：全国人大法律（1）条国务院 为其自身的证券自营、证券经纪、客户资产管理等业务办理证券和资金的结算。非结算参与人是指参与市场交易，但没有取得本公司结算参与人资格的机构。非结算 ...
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人民币三亿元；设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币五亿元；(三)最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形；(四)中国证监会规定的 办法第六十二条的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查；(十四)其他违反本办法规定的行为。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、 ...
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管理规则。其内容包括：(一)取得会员资格的条件和程序；(二)席位管理办法；(三)与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护 的，应当回避。具体回避事项由其章程、业务规则规定。第八十三条 证券交易所、证券登记结算机构收取的各种资金和费用应当严格按照规定用途使用，并制定专项管理 ...
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要求。第三条证券公司应在主要会计政策中披露如下内容：（一）客户交易结算资金会计核算办法；（二）自营证券分类、计价依据、成本结转方法，以及自营证券跌价准备 销方法；（七）各项业务收入的确认方法；（八）一般风险准备的计提标准和管理办法。第四条证券公司至少应披露比较式母公司财务报表（汇总分公司和营业部以后的 ...
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自2004年11月1日起施行。二00四年十月十八日附件：证券公司短期融资券管理办法第一章总则第一条为进一步发展货币市场，拓宽证券公司融资渠道，规范证券公司 资金存管符合证监会的规定，最近一年未挪用客户交易结算资金；(四)内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作 ...
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交易行为，加强存量房交易结算资金管理，保障存量房交易安全，提高存量房交易登记效率，根据国家有关规定，结合本市实际，制定本办法。第二条本市国有土地 当事人可以通过合同约定，由双方自行决定交易资金支付方式，也可以通过房地产经纪机构或交易保证机构在银行开设的客户交易结算资金专用存款账户，根据合同约定，划转 ...
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交易行为，加强存量房交易结算资金管理，保障存量房交易安全，提高存量房交易登记效率，根据国家有关规定，结合本市实际，制定本办法。第二条本市国有土地 当事人可以通过合同约定，由双方自行决定交易资金支付方式，也可以通过房地产经纪机构或交易保证机构在银行开设的客户交易结算资金专用存款账户，根据合同约定，划转 ...
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我会对赵万兴、傅伟光、赵耘、施天星担任天和证券经纪有限公司高级管理人员的任职资格无异议。天和证券经纪有限公司开业后，上列人员须辞去在其他单位 交易结算资金，同时不存在其他违规负债。天和证券经纪有限公司开业后，应严格遵守《证券法》、《客户交易结算资金管理办法》(中国证监会第3号令)、《关于执行＜客户交易 ...
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股票投资的保险公司应当通过独立席位进行股票交易。有关股票交易独立席位的管理办法另行规定。第三十八条保险资产管理公司和直接从事股票投资的保险公司的股票 ，净资本在10亿元人民币以上；(二)内部控制制度健全；(三)客户交易结算资金全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行；(四)在中国证券登记 ...
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境内结算银行应向人民币跨境收付信息管理系统报送相关更新信息。试点企业预收、预付人民币资金实行比例管理，具体管理办法由中国人民银行当地分支机构制定。试点企业 身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行令[2007]第2号发布）等规定，切实履行反洗钱和反恐融资义务。第十九条 境内结算银行 ...
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