下期财务状况发生重大影响的事项是否真实有据；(五)财务分析的各项指标，包括经费自给率、预算收支完成率、人员支出与公用支出分别占事业支出的比率、资产负债率、生均 第七条审计机构对企业应收款项内控制度评审的主要内容：(一)接受客户订单、调查信用、批准信用、填制销货通知、发运商品、结算开单、办理销售退回、折 ...
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将客户信用标准划分为ＡＡＡ、ＡＡ、Ａ、ＢＢＢ、ＢＢ、Ｂ六个等级。客户信用等级系数由总行确定（另文下发）。第十条资产形态风险评价标准。将现有资产划分为 情况，须及时向总行做书面报告。（二）分行有关业务部门每月（技改项目每季）分析一次分业量化指标的执行情况，上报总行有关专业部门。（三）总行风险管理主管部门 ...
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市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略 期货投资咨询服务。第二十七条期货投资咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。 第五章监督管理和法律责任第二十八 ...
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贷款人应建立和完善内部评级制度，采用科学合理的评级和授信方法，评定客户信用等级，建立客户资信记录。第十六条贷款人应根据借款人经营规模、业务特征及应 借款人所属行业及经营特点，通过定期与不定期现场检查与非现场监测，分析借款人经营、财务、信用、支付、担保及融资数量和渠道变化等状况，掌握各种影响借款人偿债 ...
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评价是指对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果独立开展的调查、测试、分析和评估等系统性活动。内部控制评价包括过程评价和结果评价。过程评价是对内部控制 建立和评审内部控制目标时，应考虑法律法规、监管要求和其他要求，以及技术、财务、经营和风险相关方等因素，尤其应考虑监管部门的内部控制指标要求。内部控制 ...
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利率期限档次时，从展期之日起，执行新的期限档次利率。第十条 贷款方式。粮食加工企业收购资金贷款一般采用担保贷款方式。对信用状况良好、贷款风险较 的情况；(四)关联企业的财务状况以及对借款人的影响；(五)能够影响借款人经营状况发生重大改变的其他情况。开户行要针对检查中发现的问题进行分析和及时反映，并采取 ...
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能力，并应具备下列资格之一： 一、依证券投资顾问事业管理规则规定，取得证券投资分析人员资格，并具专业投资机构相关工作经验三年以上者。 二、经教育部承认之国内外 向证期会申请核准： 一、董事会或股东会议事录。 二、最近期经会计师查核签证之财务报告。 三、投资计画书，应载明： (一)投资计画：含投资目的及 ...
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之行销、贷放作业管理 (不含授信审核之准驳) 、服务及咨询等作业。 (十) 内部稽核作业，惟不得委任其财务查核会计师办理。 (十一) 代客开票 (支票、 八) 金块、银块、白金条块等贵金属之报关、存放、运送及交付。 (十九) 已提供信用额度之往来授信客户之信用分析报告编制。 (二十) 其它经财政部核定 ...
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易、责任轻重，分为下列二种： 一、高级业务员：担任第八条第二项之部门主管及分支机构负责人、投资分析或内部稽核等职务者。 二、业务员：从事前条第二项各款有价证券承销 所需者，不在此限。 一六接受客户以同一或不同帐户为同种有价证券买进与卖出或卖出与买进相抵之交割。但依法令办理信用交易资券相抵交割者，不在此 ...
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不得泄漏客户委托事项及职务上所获悉之秘密。 六、不得受托从事不合法之期货交易。 七、不得疏于或怠于客户财务能力或信用状况之评估与征信。 八、不得雇用 、电报、传真、因特网、其它电传系统、传播媒体等媒介，对期货交易有关事项提供研究分析意见或建议。 三、不得以诈欺、胁迫或其它不正当方式签订委任契约。 四、 ...
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