监督管理，保证各种类型专家的素质，并做到严格准入、严格管理，合理配备。加强交易中心工作人员和评标专家的法制教育，增强依法办事和廉洁自律的意识，提高拒腐防变的 违规行为。4、举报、投诉的方式、方法不受限制，可以采用电话、信函和当面举报、投诉的方式进行，也可以委托他人举报、投诉，鼓励举报人表明真实姓名、 ...
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意见３．不得与发行公司或相关人员间有获取不当利益约定４．不得劝诱客户参与证券交易５．不得接受分享利益的委托６．不得向客户保证收益７．不得接受客户的买卖证券 证券交易所的指定交易制度２．深圳证券交易所的托管券商制度三、委托买卖１．委托方式（１）现价（２）市价（３）委托限价２．委托形式（１）当面委托（２ ...
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违规行为，及时向有关部门报告，并协助开展调查。10、建立有形建筑市场发包承包交易活动中企业和执业资格人员的市场不良行为记录，并形成档案，按规定提交给有关部门 违规行为。4、举报、投诉的方式、方法不受限制，可以采用电话、信函和当面举报、投诉的方式进行，也可以委托他人举报、投诉，鼓励举报人表明真实姓名、 ...
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，得从事业务招揽与营业促销活动，凡与潜在或已签订全权委托投资契约之客户当面洽谈，或以电话、电报、传真、其它电子通讯及各种书面方式联系，或以广告 权义协议书后，应通知全权委托保管机构依据委任契约代理客户开立投资买卖账户或期货交易账户，但全权委托保管机构依信托关系持有委托投资资产者，应以保管机构受托信托 ...
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安全、稳定运行，防范网络违法犯罪活动，有效应对网络安全事件，保障电子商务交易安全。电子商务平台经营者应当制定网络安全事件应急预案，发生网络安全事件时， 符合承诺的服务规范和时限。快递物流服务提供者在交付商品时，应当提示收货人当面查验；交由他人代收的，应当经收货人同意。快递物流服务提供者应当按照规定使用 ...
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安全、稳定运行，防范网络违法犯罪活动，有效应对网络安全事件，保障电子商务交易安全。电子商务平台经营者应当制定网络安全事件应急预案，发生网络安全事件时， 符合承诺的服务规范和时限。快递物流服务提供者在交付商品时，应当提示收货人当面查验；交由他人代收的，应当经收货人同意。快递物流服务提供者应当按照规定使用 ...
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中国证监会基金监管业务信息系统提供以下信息，并保证信息的真实性、准确性和完整性： (一)每日基金销售机构基金交易情况； (二)每月基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总； (三)每月 ...
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评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的；(三)泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的；(四)利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法活动的。第 产品，商业银行不应主动向未从事过相关交易的客户提供申请材料。客户要求了解有关产品时，商业银行应在向客户当面说明有关产品的投资风险和风险管理的基本 ...
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的风险，说明和解释有关资产管理投资策略和合同条款，并将风险揭示书交客户当面签字或者盖章确认。第十七条 客户应当对市场及产品风险具有适当的认识， 七条 期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易。第二十八条 期货公司应当对资产管理业务进行 ...
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法律风险、操作风险、声誉风险等主要风险，也应包括理财计划或产品包含的相关交易工具的市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险以及商业银行进行有关投资操作和资产 不应主动向无相关交易经验或经评估不适宜购买该产品的客户推介或销售该产品。客户主动要求了解或购买有关产品时，商业银行应向客户当面说明有关产品的投资 ...
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