六、根据上海、深圳证券交易所上市规则中关于应当披露交易的规定，对于上市证券公司重大对外投资包括证券自营超过一定额度可能需要及时披露和提交股东大会决议的情况，上市 规定适用于持有上市证券公司5%以上股份的股东、实际控制人。九、根据《证券公司监督管理条例》第26条规定和《证券公司业务范围审批暂行规定》第5 ...
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创业板市场投资者适当性管理各项要求，指导和规范证券公司业务行为，深圳证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)联合制订了《创业板市场投资者适当性 月21日至2009年6月30日发生的首笔股票交易的日期。 新增客户数据范围为客户本人名下沪、深市场A股证券账户从1991年7月8日、B ...
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中华人民共和国民法通则》等法律法规，结合我市实际，制定本办法。第二条担保公司是由政府出资控股的股份制企业，是自主经营、自负盈亏、独立承担民事责任的法人实体 、基金、证券、保险等行业的投资活动，增加企业收益。投资总额应当控制在资本金总额的20%以内。第七条担保公司业务范围主要为全市涉农企业的流动资金贷款 ...
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保险公司档案保管期限表》、《中国人民保险公司业务档案管理细则》适用于保险系统不同门类、不同载体及不同保管期限的档案。二、为重点收集、保管好永久、 1.非水险(包括财产险、汽车险、人身意外伤害险、责任险、船舶险、飞机险、投资险，出口信用险)赔案(1)赔款收据及权益转让书；(2)各种发票；(3)出险通知； ...
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人民保险公司档案保管期限表》、《中国人民保险公司业务档案管理细则》适用于保险系统不同门类，不同载体及不同保管期限的档案。二、为重点收集、保管好永久、长期档案 建议书；４．各种灾害事故调研报告，课题研究材料；５．灾害事故发生的原因、损失范围、时间、损失金额等情况记录；６．防灾防损费用支出、防损措施，办法 ...
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名股东所绝对控股和相对控股的企业持有相关证券的情况；２．证券投资咨询机构在所知悉的范围内其“理财工作室”客户和其他主要客户持有相关证券的情况；３． 证监会派出机构提供书面备案材料。五、证券公司应当建立起研究咨询业务与自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务之间的“防火墙”和相应的管理制度，从事面向 ...
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管理公司管理办法》（证监会令第22号）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（证监会令第46号）的有关规定，经审核，现批复如下： 一 》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及其他相关规定，从事境外证券投资管理业务。 请你公司据此依法办理变更业务范围的手续。 二○○七年八月二十一日 ...
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、工商行政管理部门或者其他机构核发的注册号码及代码、企业类型及经济性质、经营范围、经营期限、税务登记证号码、股东或者发起人的姓名或者名称（如为有限责任公司或者 现有员工聘用计划作重大变动及其具体内容；（六）上市公司分红政策的重大变化；（七）其他对上市公司业务和组织结构有重大影响的计划。第七节对上市公司 ...
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十一、关于抵债资产的评估问题。经法院判决生效、并已构成信托投资公司财产的应纳入评估范围，并由中介机构独立作出价值评估。 十二、关于“商誉”的评估 关于委托业务和其他账务调整后准备金存款缴存问题。经清产核资、账务调整后按规定应缴存法定存款准备金的，须按规定及时足额缴存。在清理整顿期间，信托投资公司一时 ...
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外汇贷款进口货物给予减免税优惠规定的范围，也可给予同样优惠。上述予以减免税的项目，有关企业应凭主管部门的批准文件，分别按有关规定办理手续。各省、自治区、直辖市信托投资公司利用其外资订购进口的货物以及经营租赁业务，其在进口税收方面，可按上述对中国国际信托投资公司的优惠规定办理。 ...
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