《办法》及《细则》的有关规定。主要检查出租、出借、转让和变相租借、转让机构及个人资格证书的行为；未经举办地地方证管部门审批举办股市沙龙、研讨会及无证券、期货 报我会。我会将对各地检查结果进行抽查，对本次检查工作中不认真履行职责、监管不力的地区，我会将暂缓受理其证券、期货投资咨询机构及人员的资格申请。...
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人员资质情况进行更新，并将更新内容报送协会。公示网址、本公司基金销售人员资质情况和更新情况以电子邮件方式报送至beian@sac.net.cn。五、协会在每年 认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。第四条基金销售人员应按照本规则的要求取得 ...
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的质量管理体系文件，包括：合同评审、咨询项目策划与咨询实施计划编制、咨询提供过程、符合性审核、咨询机构人员管理与培训、分支机构的控制(存在时)、不合格控制与纠正 、第九条、第十二条规定有关内容作出的解释，对设立外商投资认证机构及认证培训、咨询机构同样适用。 二、《办法》第十七条(一)款规定，申请者向拟 ...
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北京证券监管办事处，长春、南京证券监管特派员办事处：你们报送的证券投资咨询机构从业资格及证券投资咨询人员执业资格初审材料收悉。经审核，现批复如下：一、深圳经济特区 咨询有限责任公司(5人)雷春雨姜 波崔华峰董利华程 莘北京中咨北方投资顾问有限公司(主人)卢信群孙少勇秦雪青吴建军刘自敏东北证券有限公司( ...
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的工作经历；上市公司董事会秘书岗位、证券部的工作经历；专业证券研究所等专业研究机构的工作经历；从事基金、债券业务经历；证券专业报刊编辑、记者岗位的工作经历。 的机构也应给予处罚。已取得资格的咨询机构及人员的年检工作待考试工作结束后再另作布置，证券投资咨询机构及人员执业资格有效期相应顺延。附件：一、证券 ...
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报送的年检材料中为他人出具的推荐意见存在不实陈述。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《关于证券投资咨询机构及执业人员进行２０００年度检查的通知》（证监机构字［２０００］２９１号）的规定，通知如下：一、北京东方趋势投资顾问有限公司及其执业人员赵笑云、李霏、常青、于步越、李英杰、王卫、秀荣 ...
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专职从事证券业务的从业经历包括证券监管部门、证券交易所、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、证券业自律组织、证券经营机构的工作经历，具有证券相关业务资格的会计师事务所、 原件）；（五）连续两年专职从事证券业务的从业经历证明（申请证券投资咨询从业资格人员提供）；（六）三张近期免冠两寸照片（其中两张自行贴 ...
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注册，到公安、税务部门办理居留手续和税务登记手续。第三章监督管理第十四条代表处及其工作人员，不得与任何法人或自然人签定可能给代表处或所代表的机构 证券类机构在境内设立代表处，比照本办法执行。第三十条境外证券类投资咨询机构及证监会认定的其他机构在境内设立代表处，参照本办法执行。第三十一条本办法由证监会 ...
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报告编制任务；(三)具有10名以上所属专业高级技术职称人员；(四)注册资金不少于50万元。第四条省投资主管部门按照公正、公平、公开和竞争的原则，组织 机构，依随机排队顺序确定承担委托咨询评估任务的咨询机构；(二)省投资主管部门向接受咨询评估任务的咨询机构出具《咨询评估委托函》；(三)对于重要项目、特殊 ...
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国家有关规定确定并拨付，按年度结算。第十二条入选咨询机构及其工作人员，不得收取教育部委托咨询评估项目的项目单位支付的任何费用，不得向项目单位摊 批复文件（含可行性研究报告评估意见）2.建设项目方案设计及其批复文件3.教育部委托投资咨询评估管理办法。4.建设单位关于报送该项目审批的申请文件5.有资质单位 ...
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