的，应当具备本规则第六条规定的条件。收购或参股内资证券公司的境外股东应当具备本规则第七条规定的条件，其收购的股权比例或出资比例应当符合本规则第十条 ；（九）依法不能由外资参股证券公司经营的业务的清理方案；（十）由中国境内具有证券相关业务资格的律师事务所出具的法律意见书。第二十条中国证监会依照有关法律、 ...
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发行申请文件原件文件均应为原始文本发行人不能提供有关文件原始文本应由发行人律师提供鉴证意见或由出文单位盖章以保证与原始文体一致如原出文单位 调查报告2-3本次配股/增发申请文件核对表第三章 发行人律师关于本次配股/增发文件3-1法律意见书3-2律师工作报告第四章 发行人关于本次配股/增发申请与授权文件 ...
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的要求制作申请文件。关联法规：国务院部委规章（1）条第三条申请文件是上市公司为发行新股，向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）报送的必备文件。第 ３本次配股／增发申请文件的核对表第三章发行人律师关于本次配股／增发的文件３－１法律意见书３－２律师工作报告第四章发行人关于本次配股／增发的申请与 ...
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证监发字(1998)41号)、1999年3月18日《关于印发〈申请公开发行股票公司报送材料标准格式〉的通知》(证监发字(1999)14号)同时废止。第一条为 国家科委、中国科学院论证确认的高新技术企业可不提供)第三章发行人律师的意见3－1法律意见书3－2律师工作报告第四章发行申请及授权文件4－1发行人 ...
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本准则。关联法规：全国人大法律（2）条第二条申请首次公开发行股票的公司(以下简称'发行人')应按本准则的要求制作申请文件。第三条申请文件是发行 经国家科委、中国科学院论证确认的高新技术企业可不提供)第三章 发行人律师的意见3-1法律意见书3-2律师工作报告第四章 发行申请及授权文件4-1发行人出具的' ...
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的法定代表人、董事会秘书，有关中介机构项目负责人、投资银行部或相关业务部门负责人、公司主管领导或法定代表人姓名、电话、传真及其他方便的联系方式。第十四条 国家科委、中国科学院论证确认的高新技术企业可不提供）第三章发行人律师的意见３－１法律意见书３－２律师工作报告第四章发行申请及授权文件４－１发行人出具 ...
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合同的内容摘要；（三）董事会关于资产定价合理性的讨论与分析。第八条上市公司拟收购的资产在首次董事会前尚未进行审计、评估，以及相关盈利预测数据尚未经注册会计师 （一）保荐机构出具的发行保荐书和尽职调查报告；（二）发行人律师出具的法律意见书和律师工作报告。第四章附则第二十六条依照法律法规、规章和证券交易所 ...
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）上市公司回购股份涉及国有股东所持股份的；（五）国有股东因接受要约收购方式转让其所持上市公司股份的；（六）国有股东因解散、破产、被依法责令关闭等原因 上市公司的重组计划或发展规划（适用于上市公司控股权转移的）；（八）律师事务所出具的法律意见书。第五章国有股东所持上市公司股份的间接转让第三十五条本办法所 ...
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因上市公司回购股份，导致股东持有、控制的股份超过该公司已发行股份的30%的，该等股东无须履行要约收购义务。第三章回购股份的程序和信息披露第十三条上市 中相关股份预受、撤回、结算、过户登记等事宜的证券公司名称及其通讯方式。第二十二条律师事务所就上市公司回购股份出具的法律意见书应当包括以下内容：(一)公司 ...
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出具的“关于XXX股份有限公司申请发行可转换公司债券申请文件的核查意见” 第三章发行人律师的意见3－1法律意见书 3－2律师工作报告 第四章发行申请及授权 印章) 5－4发行人全体董事签名的关于前次募集资金使用情况的说明 5－5拟收购资产和权益的资产评估报告(或审计报告) 第六章发行条款及发行方案6－ ...
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