管理情况(20分)主要考察银行是否建立稳定的流动性管理体系，较好地控制流动性风险。(1)银行是否设立流动性管理部门，专门负责银行的流动性管理。(5分)(2)对 资源的主要依据。运用评级结果时，监管人员应当针对评级结果，深入分析银行风险及其成因，并结合银行单项运作要素的评价和综合评级的结果，制定每家银行 ...
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在勿须通知的情形下有权利而非义务执行冲销动作，且无论本公司有无代为冲销，其权益总值负数部份(OVERLOSS)台端仍须依法补足。 三、当日 冲销交易依本公司当日冲销保证金之相关规定进行。 伍、电子式下单使用同意暨风险预告 立约人于○○期货经纪股份有限公司(以下简称本公司)，开立使用因特网，有线电视网络 ...
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投资者的交易损失。发行人及其他责任主体能够证明债券持有人、债券投资者的损失部分或者全部是由于市场无风险利率水平变化（以同期限国债利率为参考）、政策 判令其承担虚假陈述民事责任的诉讼请求，人民法院应当予以支持。34.破产管理人无正当理由不予确认债权的赔偿责任。债券发行人进入破产程序后，受托管理人根据债券 ...
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。（四）风险特征描述：确定该物质对人体健康造成危害的概率及范围。对具有阈值的物质，计算安全边际（MOS）。对于没有阈值的物质（如无阈值 的限量水平或含量的简要综述。（五）毒理学相关资料：1.化妆品中可能存在的安全性风险物质的毒理学资料简述，至少包括是否被国际癌症研究机构（IARC）纳入致癌物。2.参照 ...
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各直属机构：自治区财政厅、经委、金融办拟订的《广西壮族自治区中小企业信用担保机构风险补偿资金管理办法》已经自治区人民政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。 运行，具有健全的法人治理结构。(二)遵守敬业、诚信的基本准则，无违规失信记录。(三)财务管理制度、风险责任准备金制度、担保评估制度、反担保制度、 ...
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二○○九年九月十六日） 第一章总 则 第一条为帮助防范和化解中小企业信用担保机构风险，鼓励担保机构为中小企业融资提供信用担保，加快我区中小企业信用担保体系建设，促进 的法人治理结构。 （二）遵守敬业、诚信的基本准则，无违规失信记录。 （三）财务管理制度、风险责任准备金制度、担保评估制度、反担保制度、 ...
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独立运行，具有健全的法人治理结构。(二)遵守敬业、诚信的基本准则，无违规失信记录。(三)财务管理制度、风险责任准备金制度、担保评估制度、反担保制度、 ，不得弄虚作假。如有违反，自治区财政厅将收回拨付的全部补偿资金，取消其申请风险补偿资金的资格，并按《财政违法行为处罚处分条例》(中华人民共和国国务院令第 ...
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报告披露日期间的公司；(六)本所认定的其他情形。三、本通知所称“退市风险警示”是在《上市规则》第九章“特别处理”中增加的一类特别处理，具体措施是在 决定。上市公司实行退市风险警示后第一个年度报告经审计的净利润为正值，但出现《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号一非标准无保留审计意见及其涉及事项的 ...
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公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，公司总经理、首席风险官对离任审计报告签字确认。期货公司应当在营业部负责人离任之日起3个 审慎评估投资者的财务状况、期货专业知识、交易经验、风险偏好和风险承受能力，不得误导无投资意愿或无风险承受能力的投资者参与期货交易。投资者参与股指期货交易 ...
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各保险公司、保险资产管理公司：为加强无担保债券投资管理，规范投资行为，防范投资风险，根据《保险机构投资者债券投资管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》） 期单品种发行额的60%；（三）单一保险机构投资具有关联关系企业（公司）发行的无担保债券的余额，不超过该保险机构净资产的10%。三、保险机构投资的无担保 ...
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