期货经纪业务许可证》及有关文件向国家工商行政管理局申请变更登记。二、各期货经纪公司要确保资本金安全，自觉巩固增资成果，切实防止经营成本过度扩张侵蚀资本，并 管理局申请办理注销登记。各证券监管派出机构、各级工商行政管理机关要认真贯彻《期货交易管理暂行条例》，按照职责分工，密切配合，依法行政，打击违法行为 ...
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》）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及《期货交易管理条例》等法律法规，制定本办法。第二条 本办法适用于中华人民共和国境内 的机构在基金销售业务中履行反洗钱责任适用本办法。第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依法配合国务院反洗钱行政主管部门履行证券期货业反洗钱监管 ...
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登记书件内容或事项有虚伪不实之情事、违反本管理办法或证券、期货交易管理法令，情节重大者，证券交易所或期货交易所得不予登记；大陆地区投资人经登记后，发现有 凭证、政府债券、金融债券或公开发行公司发行之公司债、依金融资产证券化条例或不动产证券化条例规定发行之受益证券或资产基础证券及认购（售）权证等，但不得 ...
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仿真交易会员公司：根据《期货交易管理条例》第十七条第三款的规定，交易所将对仿真交易中的期货公司自营账户进行清理，今后也不再批准期货公司从事或者变相从事仿真 实施之日起废止。行情信息发布中的成交量和持仓量按照单边数量进行统计。成交量是指某一合约在当日交易期间所有成交合约的单边数量；持仓量是指期货交易者所 ...
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审查期货经纪公司客户保证金的安全性、注册资本到位率、资产状况和《期货交易管理暂行条例》及四个管理办法的落实情况。具体内容包括：（一）检查公司客户保证金的 人员如实报送任职资格申请表（附件四）和其他材料，对其中初审合格的，可与期货经纪公司１９９９年度年检报告一并报送证监会。附件（略）２０００年１月１６日...
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健康发展，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》及信息安全保障相关的法律、行政法规，制定本办法。第二条 证券 十八条 核心机构和经营机构采购的软硬件产品或者技术服务应当满足审慎经营和风险管理的要求。软硬件产品或者技术服务不符合要求，影响核心机构和经营机构持续经营的 ...
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及时查处违法行为，提高监管效率，促进期货市场规范发展，根据《期货交易管理暂行条例》及有关管理办法，现将证监会派出机构对期货市场的监管职责通知如下：一、 、变更、解散、歇业、年检申请进行初审，出具初审意见。 三、负责对辖区内期货经纪公司营业部设立、异地变更营业场所、撤销申请进行初审，出具初审意见。 四、 ...
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我国期货交易试点工作的顺利进行，维护期货市场秩序，打击变相从事期货交易的行为，根据《期货交易管理暂行条例》第五条、第六条的规定，请你们对所辖区域 全面调查。调查内容包括：现货批发市场(交易中心)的章程、交易规则、交易系统、交易品种、交易规模、保证金制度、结算制度、参与交易的会员背景情况等。请务必于12 ...
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中发现的问题，进一步加强监管，责令其限期解决，并依据《期货交易管理暂行条例》和四个管理办法的要求，督促公司规范运作，完善落实内部控制制度，并 2000年7月19日）各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：1999年度全国期货经纪公司年检工作已基本结束。参加1999年度年检的227家公司中有175家通过 ...
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金融稳定，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《期货交易管理条例》、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38 部门根据人民银行或地方人民政府的决定，对被责令关闭或撤销的黄金交易所（交易中心），责令限期办理变更登记、注销登记，或者依法吊销营业执照；银行业金融机构 ...
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