批行政审批项目取消和下放后，中国证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步 核准 《期货从业人员管理办法》（证监会令2007年第48号） 经国务院同意，证监会决定取消。24 代办股份转让主办券商从业资格审批 《证券公司代办股份转让服务 ...
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管理人员、基金经理在非经营性机构兼职备案 《中国证券监督管理委员会关于发布证券投资基金管理暂行办法实施准则第六号基金从业人员资格管理暂行规定的通知》(证监发[1999]53号) 23 基金 ...
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交易的，适用本指引。本指引所称股票期权交易，是指符合《股票期权交易试点管理办法》规定的以股票期权合约为交易标的的交易活动。第三条证券公司从事股票 健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员；（三）具有满足从事股票期权 ...
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交易的，适用本指引。本指引所称股票期权交易，是指符合《股票期权交易试点管理办法》规定的以股票期权合约为交易标的的交易活动。第三条证券公司从事股票 健全，拟负责股票期权经纪业务的高级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员；（三）具有满足从事股票期权 ...
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有效，证监会对存管银行的监管和处罚的要求继续有效。符合《客户交易结算资金管理办法》第二十六条条件的商业银行申请从事客户交易结算资金存管业务的， 中国证监会责令其改正。备案38期货经纪公司高级管理人员变更核准按照期货经纪公司高级管理人员任职资格核准的有关规定办理。39期货从业人员资格考试的时间、次数改为 ...
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均不少于人民币2000万元；（二）具有符合本办法规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级 存在关联关系的说明；（五）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告；（六）高级管理人员和评级从业人员情况的说明及其证明文件；（七）内部 ...
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四十五条企业应严格按照有关规定安排和使用期货从业人员、高级管理人员及风险管理人员，加强人员的职业道德教育及业务培训，提高人员的综合素质。第四十六条企业应设立符合 检查制度第五十八条企业应设置合现经理一名，合现经理应具备期货经纪公司高级管理人员资格。合规经理的任免应报中国证监会备案。第五十九条合规经理应 ...
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的资金。(三)三分之二以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》，在取得《证券业从业人员资格证书》前，应当具备下列条件： 。第二十九条 证监会和由证监会授予监管职责的地方证券期货监管部门对从事证券自营业务过程中涉嫌违反本办法和国家有关法规的证券经营机构，可进行调查，并可 ...
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资金不得少于1000万元。 四、分公司的负责人均需具备期货经纪公司高级管理人员任职资格，公司其他具备从业人员资格的人员不得少于10人。 五、分公司的设立、变更、 ，接受中国证监会及派出机构的监管。各派出机构接到本通知后，应结合本辖区的具体情况，研究期货分公司的监管办法，积极探索期货分公司监管的新途径。...
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二○○五年四月四日 附件：2003年6月至2004年12月期间明令废止的证券期货类部门规章目录序部门规章名称文号发布日期明令废止的文件1关于进一步明确派出 年3月10日证监会令第19号20证券投资基金管理暂行办法实施准则第六号《基金从业人员资格管理暂行规定》证监发[1999]53号1999年10月15 ...
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