、产品说明书、现金价值表等，指导投保人在投保单上如实、正确、完整地填写客户信息，并在人身保险新型产品投保书上抄录有关声明，不得代抄录有关语句或签字 个人牟取不正当利益；（九）串通投保人、被保险人或者受益人、骗取保险金；（十）泄露在业务活动中知悉的保险人、投保人、被保险人的商业秘密。第五十一条 商业银行 ...
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则第一条为了规范期货公司期货投资咨询业务活动，提高期货公司专业化服务能力，保护客户合法权益，促进期货市场更好地服务国民经济发展，根据《期货交易管理条例》 信息等为主要依据。期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。第二十条期货公司以期货交易软件、 ...
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；掌握证券公司防范和控制风险的规定；掌握关于证券公司客户及其帐户管理的规定；掌握证券公司客户信息查询、客户服务等相关规定；掌握证券公司经纪业务、自营业务 责任；掌握伪造变造股票债券罪的法律责任；掌握擅自发行股票债券罪的法律责任；掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的法律责任；掌握编造并传播影响证券交易虚假信息 ...
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地提示客户重新接受风险承受能力调查，也可以通过对已有客户信息进行分析的方式更新对客户的评价；过往的评价结果应当作为历史记录保存。第十一条 证券公司、代理推广 获取的客户资料保密，除非法律法规另有规定，或国家有关部门另有要求，不得泄露客户资料。 第四章 附则 第十七条 本规则由协会负责解释。第十八条 本 ...
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监办发〔2009〕167号172.中国银监会办公厅关于印发《银行业金融机构案件信息统计制度》的通知银监办发〔2009〕17号173.中国银监会办公厅关于 通知银监办发〔2010〕248号232.中国银监会办公厅关于防范网银客户信息泄露风险提示的通知银监办发〔2010〕29号233.中国银监会办公厅关于 ...
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应包含实际损失金额、发生损失事件的业务规模、损失事件的原因和背景等信息。银监会鼓励实施高级计量法的商业银行之间以适当的形式共享内部数据 /违反规章制度 4.1.1 适当性/披露问题（了解你的客户等） 4.1.2 违规披露零售客户信息 4.1.3 泄露隐私 4.1.4 强制推销 4.1.5 为多收手续费 ...
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，扰乱市场秩序、转移资金或者进行利益输送； （六）利用内幕信息或者国家秘密进行期货交易或者泄露内幕信息影响期货交易； （七）通过其他方式影响期货交易价格的行为。 行为的，对责任人依照本办法第十九条第三款的规定处理。第三十条会员、客户、信息服务机构、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者具有下列违反信息 ...
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柜员办理开户。 第三条开立账户。（一）根据“开户申请书”上的客户资料录入客户信息，生成客户号，打印客户号回单。（二）根据坐班主任或主管审批确定的会计科目， 押运，严密交接手续，对运送时间、地点和运送路线要严守秘密，不得向任何无关人员泄露。调款员、押运员有权制止无关人员搭乘运钞车及捎运其他物品，并须互相 ...
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人员，于2015年底至2016年1月初，将“上海钢联拟收购慧聪网优质资产”等内幕信息泄露给被告人顾立安。2016年1月至2月，顾立安通过潘冬梅证券账户 ，或者告知其亲属、朋友、关系户，先于、同期于或者稍晚于公司账户交易，然后用客户资金拉升到高位后自己率先卖出获得巨额非法利益，不仅对其任职单位的财产利益 ...
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采取电话、短信等渠道向持卡人确认或进行风险提示等风险管理措施。对于银行卡信息可能发生泄露的，发卡机构应联系持卡人，提示持卡人尽快换卡或修改密码，不能 工作委托给外包服务机构，不得允许外包服务机构以商户名义入网。对于涉及客户信息和交易信息处理的外包服务机构，收单机构不得允许外包服务机构存储银行卡卡号以外 ...
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