非自有资金投资资产管理产品。六、金融机构发行和销售资产管理产品，应当坚持“了解产品”和“了解客户”的经营理念，加强投资者适当性管理，向投资者销售与其风险识别能力 管理部门另行制定。（二）资产管理产品不得直接或者间接投资法律法规和国家政策禁止进行债权或股权投资的行业和领域。（三）鼓励金融机构在依法合规、 ...
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2012年起全面执行。试点上市公司如果仅针对母公司及重要子公司进行了内部控制的建设、评价和审计工作，需要在内部控制自我评价报告和财务报告内部控制审计 有效防范经营风险，切实履行对外投资的法定审批程序和信息披露义务。上市公司应在年报“董事会报告”部分详细披露报告期内公司投资理财的情况，包括资金来源、签约 ...
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合同之前，应当充分向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况，并就资金和证券资产来源的合法性做特别说明和书面承诺。 资产管理人、资产托管人具有同等的法律约束力。 第三十五条 说明资产管理合同的有效期限。当事人约定资产管理合同有效期限时，应体现长期投资理念，原则上合同期限 ...
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阿坝藏族羌族自治州企业国有资产监督管理暂行办法》(阿府发〔2007〕16号)等有关法律、法规，制定本暂行办法。第二条本暂行办法所称国有及国有控股企业 总额超过净资产60%或资产负债率超过70%进行非主业投资的。非主业的高风险投资项目是指用自有资金从事委托理财、期货投资和购买股票、基金、企业债券等。境外 ...
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投资总额超过净资产60%或资产负债率超过70%进行非主业投资的。非主业的高风险投资项目是指用自有资金从事委托理财、期货投资和购买股票、基金、企业债券等。境外投资 国资委认为有必要时，可组织实施项目后审计。第二十六条企业要切实防范投资风险，维护所有者权益：（一）严禁企业以财政预算拨款、银行贷款、职工专项 ...
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教育委员会直属事业单位（以下简称直属事业单位）对外投资的管理，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证资金安全，提高资金使用效益，根据财政部第36号令《事业单位国有 开展对外投资业务。第三条本办法适用于直属事业单位对外投资的管理。国家法律、法规对对外投资管理另有规定的，从其规定。二、范围和内容第四条本 ...
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机构出具的上市保荐书；（七）律师事务所出具的法律意见书；（八）具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；（九）发行人全部股票已经中国证券登记 项目的基本情况、市场前景和风险提示；（三）新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明（如适用）；（四）有关变更募集资金投资项目尚需提交股东大会审议 ...
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与高管人员谈话、组织高管人员考试等方法，调查高管人员是否已掌握进入证券市场应具备的法律、行政法规和相关知识，是否已知悉上市公司及其高管人员的法定 ，是否存在盲目扩张，是否存在导致发行人未来经营模式发生重大变化的风险。在募集资金投资项目实施后，是否与发行人的控股股东或实质控制人产生同业竞争或者对发行人的 ...
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与美国证券市场运行及监管制度比较研究25、企业年金投资管理的国际比较研究26、养老保险资金入市的模式及其风险收益评估27、商业银行介入基金业务对证券市场 制度研究89、美国基金投资监管法律与实务研究90、国外基金业行业研究的发展趋势及对我国的借鉴意义91、境外基金管理公司从事委托理财业务发展与监管研究 ...
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抵押、保理、“银证通”清算、抵押贷款资产证券化信托、黄金期货交易委托理财、代客境外理财产品（QDII）、外汇贷款利率、货币掉期合约、外汇汇率锁定合约、 金融审判水平。16.发挥司法建议功能，延伸能动司法效果。各级人民法院要关注金融纠纷的市场和法律风险，加强各种信息的搜集、分析、研判，充分发挥司法建议的 ...
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