；掌握我国资本市场发展概况；熟悉我国证券市场监管体系；掌握我国证券经营机构监管法律体系；掌握我国证券发行制度和交易制度；掌握证券经营机构的设立、主要业务、内部 年1月1日起施行）掌握证券发行和交易的"三公"原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场行为的规定；掌握关于 ...
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的界定。2、《证券法》掌握证券发行和交易的'三公'原则；掌握发行交易当事人的行为准则；掌握禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场行为的规定；掌握关于公开 ；熟悉有关委托合同终止的规定；熟悉居间人和委托人的义务。3、《证券发行上市保荐制度暂行办法》熟悉配合保荐机构履行保荐职责的有关主体及责任；熟悉保荐机构 ...
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监事和高级管理人员。第三十九条 证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或者间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行 期满前不构成承诺。(十三)“上市公司”是指其股票获准在证券交易场所交易的股份有限公司。(十四)“内幕人员”是指任何由于持有发行人的股票，或者在发行人或者与 ...
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办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》（粤府办〔2011〕2号）、中国证券监督管理委员会广东监管局、省公安厅等部门《 ，负责研究和部署全市打击和防范资本市场内幕交易工作。市金融工作局负责综合协调工作，配合上级证监部门督促市内上市公司建立内幕信息保密制度、内幕消息知情人登记 ...
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办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》（粤府办〔2011〕2号）、中国证券监督管理委员会广东监管局、省公安厅等部门《 ，负责研究和部署全市打击和防范资本市场内幕交易工作。市金融工作局负责综合协调工作，配合上级证监部门督促市内上市公司建立内幕信息保密制度、内幕消息知情人登记 ...
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和产业升级，进一步规范、引导借壳上市活动，完善上市公司发行股份购买资产的制度规定，鼓励上市公司以股权、现金及其他金融创新方式作为兼并重组的支付手段， 知悉的重大资产重组信息在依法披露前负有保密义务。禁止任何单位和个人利用重大资产重组信息从事内幕交易、操纵证券市场等违法活动。第八条 中国证监会依法对上市 ...
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陈述。４．３上市公司及其董事、监事、高级管理人员不得泄露内幕消息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。４．４上市公司应当公开披露的信息包括定期报告和 等而受到刑事处罚？是□否□八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和《证券市场禁入暂行规定》受到行政处罚？是□否□如是，请详细 ...
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敏感期内买卖公司股票的情况进行自查，坚决杜绝相关人员利用内幕信息从事内幕交易。(五)建立健全内部控制制度，提高内控信息披露质量上市公司应按照《企业内部 股票或非经营性资金占用情况的上市公司，应在公司披露年报后10个工作日内向证券交易所和上市公司所在地证监局进行备案。公司报告期内存在对外报送信息的，应将 ...
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建立健全情况、主要内容以及履职情况。 （四）加强内幕信息知情人管理制度执行情况的披露，杜绝内幕交易 上市公司及董事、监事、高级管理人员应增强守法合规 公司股票或非经营性资金占用情况的上市公司，应在公司披露年报后10个工作日内向证券交易所和上市公司所在地证监局进行备案。公司报告期内存在对外报送信息的，应 ...
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墙制度指引》的通知（中证协发[2010]203号）各证券公司会员：为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，树立证券行业 不当利益。第三十二条证券公司应当按照防范内幕交易和利益冲突的需要，根据法律法规的规定，明确工作人员可以买卖或者禁止买卖的证券和投资产品。第三十三条 ...
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