六）中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。第九条 为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000万元人民币，中国证监会另有规定的除外 财产从事证券投资；（六）违反资产管理合同的约定，超越权限管理、从事证券投资；（七）通过报刊、电视、广播、互联网网站（基金管理公司、销售机构网站 ...
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行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。第十三条证券经纪人应当在 客户投诉、接待客户来访。证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程，应当在公司网站和证券营业部的营业场所公示。证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、 ...
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)和相应电子文档(电子文档通过网上报送给省级注册管理机构)；2、与聘用单位签订的有效聘用劳动合同及社会保险机构出具的参加社会保险的清单复印件(退休人员仅 行为能力；□ 注册执业证书虚假；□注册执业证书、执业印章未交回；□劳动聘用合同与注册要求条件不符；□在两个或者两个以上单位申请注册；□ 年龄超过65 ...
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机构负责人（会计主管人员）保证募集说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整”。“证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定，均不表明其对发行人所发行证券 允许他人使用自己所有的资产，或作为被许可方使用他人资产的，应简介许可合同的主要内容，主要包括许可人、被许可人、许可使用的具体资产内容、许可 ...
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的内容与格式》（2003年修订）印发给你们，请遵照执行。中国证券监督管理委员会二○○三年六月二十四日附件：《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 承诺(若有)。(四)其他重大关联交易信息。第四十一条公司应当披露如下重大合同及其履行情况信息：(一)在报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的重大 ...
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。内部调查监督人员应当在审查销售服务记录、合同和其他材料等基础上，重点检查是否存在不当销售的情况。第九章 监督管理第六十八条 中国银监会及其派出 、客户权益须知等；（六）理财产品宣传材料，包括银行营业网点、银行官方网站和银行委托第三方网站向客户提供的理财产品宣传材料，以及通过各种媒体投放的产品广告等； ...
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接等多种形式，有效扩大社会监督覆盖面，逐步建立健全政府监管、行业自律、网站自律、社会监管四位一体相结合的网上监管体系。 (八)加大网络市场预警力度。充分 将网络市场巡查中发现的网上虚假经营主体、网上消费欺诈行为、欺诈合同和不公平格式合同、销售假冒伪劣商品等违法行为及时通过发布网络交易警示信息等多种形式 ...
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上不规范之处，检查组向旅行社经营管理人员进行宣传，相互交换意见，旅行社表示一定要按照要求及时整改，全面清除广告、合同中“准星级”、“豪华游”、“全包”等容易 ”等进行联合发文布置，相关标准和文件全部上传至上海旅游网和上海技术监督局网站，确保评选的公开、公正和公平。从2005年12月评选活动正式开展后， ...
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分红等通过降低基金单位净值来吸引基金投资人购买基金的营销手段、或对有悖基金合同约定的暂停、打开申购等营销手段进行宣传。(三)基金宣传推介材料登载基金过往 中国证券监督管理委员会证监基金字[XXXX]XX号文核准。本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过指定报刊全称和基金管理人的互联网网站网站链接地址 ...
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分红等通过降低基金单位净值来吸引基金投资人购买基金的营销手段、或对有悖基金合同约定的暂停、打开申购等营销手段进行宣传。 （三）基金宣传推介材料登载基金 经中国证券监督管理委员会证监基金字[XXXX]XX号文核准。本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过指定报刊全称和基金管理人的互联网网站网站链接地址 ...
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