股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。 3、当有效申购总量大于该次股票发行量时，上交所按照每1000股配一个号 申购资金的利息按相关规定办理划转事宜。 (七)发行结束 T+4日后，主承销商依据承销协议将新股认购款扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。 (八)缩短 ...
//www.110.com/fagui/law_359283.html-了解详情
以及有关原则。 购买可转换公司债券应以现金认购。第三十三条 承销期满后,尚未售出的可转换公司债券按照承销协议约定的包销或代销方式分别处理。第三十四条 采用代销方式 另有规定的,从其规定。第三十六条 可转换公司债券的承销佣金、 费用及利息的处理参照股票发行的有关规定执行。 第六章 赎回、回售和转股第三十 ...
//www.110.com/fagui/law_169347.html-了解详情
用途符合国家产业政策、固定资产投资立项和利用外资的有关规定； （二）公司前一次股票发行（包括增资或配股，下同）已经募足，募集资金的使用与《招股说明书》 （如有） ６－２ 公司章程 ６－３ 承销协议 ６－４ 承销团协议（如有） ６－５ 证券交易所同意安排公司增资发行的Ｂ股上市的承诺函 ６－６ 主承销商和 ...
//www.110.com/fagui/law_57328.html-了解详情
二）本通知第一条、第二条要求的证明材料或陈述材料；（三）承销协议；（四）承销团协议；（五）市场调查与可行性报告；（六）主承销商对承销团成员 事前监督。督促证券公司进行充分的市场调查和可行性分析，并在法律文件中明确承销商、发行人和担保人三方的责任，明确担保和还款的资金来源，证券公司不得向发行人提供或变相 ...
//www.110.com/fagui/law_41796.html-了解详情
承销商在收到中国结算深圳分公司划转的认购资金后，依据承销协议将该款项扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。 网上发行结束后，中国结算深圳分公司完成上网 申购缴款同时进行。 2.申购价格 对于通过网下初步询价确定股票发行价格的，网下配售和网上发行均按照定价发行方式进行。 对于通过网下累计投标询价确定 ...
//www.110.com/fagui/law_359284.html-了解详情
造成重大损失。3．2．11 上市公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求董事会秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止 再融资方案形成相关决议； （五）中国证监会股票发行审核委员会召开发审委会议，对公司新股、可转换公司债券发行申请或者其他再融资方案提出了相应的审核意见 ...
//www.110.com/fagui/law_286519.html-了解详情
或者其他再融资方案形成相关决议；(五)中国证监会股票发行审核委员会召开发审委会议，对公司新股、可转换公司债券发行申请或者其他再融资方案提出了相应的审核意见 最近一期半年度报告期间的重大关联交易事项的说明，包括相关内部决策程序、协议主要内容、履行情况和实施结果以及相关证明文件等；(七)关于公司最近一期半 ...
//www.110.com/fagui/law_226859.html-了解详情
审议程序：(一)对于以前经股东大会或者董事会审议通过且正在执行的日常关联交易协议，如果执行过程中主要条款未发生重大变化的，公司应当在定期报告中按 或者其他再融资方案形成相关决议；(五)中国证监会股票发行审核委员会召开发审委会议，对公司新股、可转换公司债券发行申请或者其他再融资方案提出了相应的审核意见 ...
//www.110.com/fagui/law_216222.html-了解详情
价格之过额配售外，全数系现││开销售股│金增资发行之股票。 (属特殊行业而得以公司已募集发行││票之来源│之股票办理承销者，应另行叙明) │├────┼─────────────────────────┤│备注││├─┬──┴─────────────────────────┤│附│一、现行公司登记 ...
//www.110.com/fagui/law_18053.html-了解详情
价格之过额配售外，全数系现││开销售股│金增资发行之股票。 (属特殊行业而得以公司已募集发行││票之来源│之股票办理承销者，应另行叙明) │├────┼─────────────────────────┤│备注││├─┬──┴─────────────────────────┤│附│一、现行公司登记 ...
//www.110.com/fagui/law_16391.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务